Przestępczość i oszustwa

Formularz SEC 424B3 jest formularzem prospektu, który musi złożyć spółka Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), wyszczególniając informacje, które spowodowały istotną zmianę w stosunku do wcześniej dostarczonych informacji.

Formularz SEC 19b-4 jest formularzem używanym do informowania SEC o proponowanej zmianie przepisów przez organizację samoregulującą lub SRO.

Formularz SEC 424B4 to formularz prospektu emisyjnego, który firma musi złożyć w celu ujawnienia informacji, do których się odwołuje w formularzach SEC 424B1 i 424B3.

Formularz SEC 424B5 to formularz prospektu emisyjnego, który firmy muszą złożyć w celu ujawnienia informacji, o których mowa w formularzach 424B2 i 424B3.

Formularz SEC 425 to formularz prospektu emisyjnego, który firmy muszą złożyć w celu ujawnienia informacji dotyczących połączeń jednostek gospodarczych.

Formularz SEC 485A24E to oświadczenie rejestracyjne dla oddzielnych rachunków.

Formularz SEC 485A24F jest oświadczeniem rejestracyjnym dla oddzielnych rachunków oferowanych przez spółki inwestycyjne zarządzające.

SEC Formula CB jest składana przez każdego, kto bierze udział w przetargach i prawach w zagranicznych firmach z mniej niż 10% swoich papierów wartościowych będących w posiadaniu osób z USA.

Formularz SEC 497 jest dokumentem, którego firmy inwestycyjne muszą użyć, aby przesłać swoje ostateczne materiały w systemie archiwizacji SECGAR.

Formularz SEC 40-F jest złożony w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przez firmy z siedzibą w Kanadzie, z papierami wartościowymi zarejestrowanymi w USA

Formularz SEC 8-A jest jedną z podstawowych formularzy wymaganych przez SEC do rejestracji papierów wartościowych.

Dokumenty Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) wymagane przez korporacje, które chcą emitować określone klasy papierów wartościowych - w tym prawa do przyszłych zakupów.

Formularz SEC ADV jest wykorzystywany przez doradców inwestycyjnych do rejestracji w SEC i stanowych organach ds. Papierów wartościowych i musi zostać ujawniony klientom.

Formularz SEC ADV-W to formularz służący do wycofania rejestracji jako zarejestrowany doradca inwestycyjny w SEC.

Formularz SEC ATS-R to wymagane kwartalne archiwizowanie w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd przez alternatywne systemy obrotu.

Formularz SEC ADV-E to certyfikacja aktywów klienta, zarówno gotówki, jak i papierów wartościowych, które są w posiadaniu Zarejestrowanego Doradcy Inwestycyjnego, często wykorzystywanego przez księgowych.

Formularz SEC ARS jest głównym dokumentem stosowanym przez spółki publiczne do zgłaszania aktualnego stanu jego sytuacji finansowej, a następnie corocznym zgromadzeniu akcjonariuszy.

Formularz BD BD należy przesłać do amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) podczas rejestracji jako makler-dealer w Stanach Zjednoczonych.

Formularz, który maklerzy-maklerzy papierów wartościowych muszą złożyć do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), aby wypowiedzieć status zarejestrowanego maklera.

Formularz SEC DFAN14A jest dokumentacją złożoną w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w celu pozyskania pełnomocnictwa innego niż kierownictwo, nieobsługiwanego przez spółkę.

Formularz SEC DEFM14A to formularz złożony w SEC przez rejestrującego, gdy wymagane jest głosowanie akcjonariusza w sprawie związanej z połączeniem lub przejęciem.

Formularz SEC N-17d-1 jest formularzem złożonym w SEC przez małą firmę inwestycyjną (SBIC) i bank powiązany z SBIC.

Formularz SEC F-10 jest dokumentem złożonym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, wymaganym od publicznych emitentów zagranicznych z Kanady notujących papiery wartościowe.

Formularz SEC 10-12B jest dokumentacją wymaganą przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), gdy spółka publiczna emituje nowe akcje w drodze podziału.

Formularz SEC N-18f-1 jest dokumentem złożonym w SEC, który umożliwia niektórym towarzystwom funduszy dokonywanie wykupów gotówki.

Formularz SEC 6-K to formularz, który muszą złożyć zagraniczni prywatni emitenci papierów wartościowych, zgodnie z przepisami ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.

Formularz SEC F-4 jest dokumentacją wymaganą przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) do rejestracji niektórych papierów wartościowych przez zagranicznych emitentów.

Formularz SEC F-6 służy do rejestrowania akcji reprezentowanych przez ADR wydane przez depozytariusza w zamian za depozyt papierów wartościowych zagranicznego emitenta.

Formularz SEC F-7 jest dokumentem złożonym w SEC, z którego kanadyjscy zagraniczni prywatni emitenci będący w obrocie publicznym muszą korzystać w ramach ofert praw dla inwestorów amerykańskich.

Formularz SEC F-6EF jest dokumentem złożonym w SEC, wymaganym dla zagranicznych firm, które chcą, aby akcje ich firmy były sprzedawane jako amerykańskie kwity depozytowe.

Formularz SEC 8-K12G3 to wstępne zgłoszenie papierów wartościowych kolejnych emitentów uznanych za zarejestrowane zgodnie z sekcją 12.

Formularz SEC F-8 jest dokumentem złożonym w SEC przez kanadyjskich emitentów w celu zarejestrowania papierów wartościowych oferowanych w połączeniach jednostek, połączeniach i ofertach wymiany.

Formularz SEC FN jest dokumentacją wymaganą od zagranicznych banków, ubezpieczycieli, spółek holdingowych i spółek zależnych, które chcą składać publiczne oferty papierów wartościowych w USA

Formularz D SEC to dokumentacja złożona w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) wymagana w przypadku niektórych spółek, które sprzedają papiery wartościowe na podstawie wyłączenia (Reg) D lub przepisów o wyłączeniu zgodnie z sekcją 4 (6).

Formularz SEC DEF 14A to formularz, który musi zostać złożony przez rejestrującego lub w jego imieniu, gdy wymagane jest głosowanie akcjonariuszy.

Formularz SEC N-14AE jest przestarzałym typem składania EDGAR, wcześniej używanym do zgłoszeń rejestracyjnych zgodnie z zasadą 488.

Formularz SEC N-17f-2 jest dokumentem złożonym w SEC, który muszą zostać złożone przez firmy inwestycyjne posiadające papiery wartościowe lub podobne inwestycje.

Firmy zarządzające inwestycjami zamkniętymi używają formularza N-2 SEC do rejestracji instrumentów inwestycyjnych w Komisji Papierów Wartościowych.

Formularz SEC F-3 jest wymagany do rejestracji niektórych papierów wartościowych przez zagranicznych emitentów. Dowiedz się, dlaczego \

Formularz SEC N-6 jest dokumentem złożonym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) złożonym przez fundusze inwestycyjne oferujące zmienne umowy ubezpieczenia na życie.