Przestępczość i oszustwa

Formularz SEC N-CSR to formularz, który rejestrowana spółka inwestycyjna zarządzająca wypełnia i składa w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), po przekazaniu akcjonariuszom raportów rocznych i półrocznych.

Formularz SEC N-SAR to amerykańskie papiery wartościowe i giełdy (SEC), które są specyficzne dla zarejestrowanych spółek zarządzających inwestycjami.

Formularz SEC NSAR-A był półrocznym dokumentem złożonym w SEC przez zarejestrowane firmy zarządzające inwestycjami pod koniec pierwszych sześciu miesięcy roku obrotowego.

SEC Formula NT 10-Q to formularz, w którym firmy, które nie będą w stanie przesyłać kwartalnych wyników finansowych w terminie, muszą złożyć.

Formularz SEC PRE 14A to formularz, który należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w sprawach wymagających głosu akcjonariusza.

Formularz SEC PRE 14C zapewnia posiadaczom papierów wartościowych, którzy są uprawnieni do głosowania w sprawach, pewne informacje wymagane zgodnie z harmonogramem SEC 14A.

Formularz SEC SB-2 był dokumentem złożonym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) wymaganym dla niektórych małych firm.

Formularz SEC S-6 jest dokumentem złożonym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), której fundusze inwestycyjne używają do rejestrowania emitowanych przez siebie papierów wartościowych.

Formularz SEC PRER14A jest dokumentem złożonym w SEC, który należy złożyć dla rejestrującego w przypadku zmiany wstępnych materiałów zastępczych.

Formularz SEC PRRN14A składa się w SEC, gdy wstępne materiały do ​​pozyskania pełnomocnika do zarządzania niebędące zarządem zostaną zmienione i wymagany jest głos akcjonariusza.

Formularz SEC N-14 jest dokumentem złożonym w SEC, z którego mogą korzystać wszystkie spółki zarządzające inwestycjami i firmy prowadzące działalność gospodarczą do rejestrowania niektórych transakcji.

Formularz SEC PX14A6G to zawiadomienie o zwolnieniu z obowiązku złożenia złożone w SEC, które informuje akcjonariuszy, że jest on zwolniony z konwencjonalnych zasad pozyskiwania.

Formularz SEC S-11 jest dokumentacją służącą do rejestrowania emisji papierów wartościowych dla funduszy inwestycyjnych w nieruchomości (REIT).

Formularz SEC N-54C jest formularzem wypełnionym przez spółkę inwestycyjną w celu wycofania dobrowolnych wyborów, które mają być regulowane jako spółka zajmująca się rozwojem działalności.

Formularz SEC NQ to dokument, który ujawnia pełny portfel zarejestrowanych spółek inwestycyjnych zarządzających co dwa lata.

Formularz SEC N-PX jest wypełniany przez fundusze wspólnego inwestowania w celu ujawnienia pełnomocników do głosowania na papierach wartościowych posiadanych w funduszu. Formularz jest składany co roku w SEC za okres 12 miesięcy kończący się 30 czerwca.

Formularz SEC S-3 jest uproszczonym formularzem rejestracji bezpieczeństwa, z którego mogą korzystać firmy spełniające wymagania dotyczące wcześniejszego zgłaszania. Zasadniczo jest on składany jednocześnie z akcjami zwykłymi lub preferowanymi.

Formularz SEC S-2 jest formularzem Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), który służył jako uproszczona rejestracja oferty nowych papierów wartościowych.

Formularz SEC S-3D to dokumentacja, którą spółki giełdowe przekazują do systemu EDGAR SEC, gdy kupują papiery wartościowe w imieniu akcjonariuszy.

Formularz SEC S-8 jest formularzem rejestracyjnym papierów wartościowych oferowanych w ramach programów świadczeń pracowniczych.

Formularz SEC T-3 jest wnioskiem o zakwalifikowanie umowy, którą należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).

Formularz SEC U-1 jest wnioskiem lub deklaracją złożoną przez spółkę do Komisji Giełdy Papierów Wartościowych w sprawie emisji lub sprzedaży.

Formularz SEC U-3A-2 był formularzem wymaganym do złożenia w SEC w celu zwolnienia go z ustawy o spółkach holdingowych z sektora użyteczności publicznej (PUCHA) z 1935 r.

Formularz SEC T-1 jest oświadczeniem o uprawnieniu powiernika korporacyjnego, które należy złożyć w SEC w celu zabezpieczenia praw posiadaczy obligacji.

Certyfikat podsumowujący umowy najmu każdego rodzaju obiektu użyteczności publicznej przez potencjalną spółkę holdingową. Formularz SEC U-7D zawiera zestawienie kosztów kredytu, a także warunki finansowania i opis samego kredytu.

Formularz SEC X-17A-5, wymagany przez amerykańską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd, informuje o kondycji finansowej i operacyjnej zarejestrowanych maklerów-maklerów.

Zgłoszenia SEC MEF to zgłoszenia, które dotyczą rejestracji do 20% dodatkowych papierów wartościowych w ramach oferty zgodnie z art. 462 lit. b) Ustawy o papierach wartościowych.

Formularz SEC U-5S jest dokumentem złożonym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), który musiał być składany co roku przez każdą zarejestrowaną spółkę holdingową.

Harmonogram SEC 13D to raport, który inwestorzy muszą złożyć, aby powiadomić SEC o prawie własności ponad pięciu procent akcji spółki.

Zgłoszenie SEC POS AM jest złożone przez firmy, które złożyły wniosek o rejestrację w amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

Zgłoszenie SEC RW jest składane przez firmy wnioskujące o formalne wycofanie rejestracji papierów wartościowych w toku.

Harmonogram SEC 13-E-3 to harmonogram, który spółka giełdowa lub spółka stowarzyszona musi złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), gdy ta firma \

Sekcja 16 to sekcja ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., Która opisuje obowiązki organów nadzorczych w zakresie składania wniosków, dotyczące dyrektorów, dyrektorów i głównych akcjonariuszy.

Zgodnie z sekcją 1202 wewnętrznego kodeksu podatkowego zyski kapitałowe z wybranych udziałów małych firm są wyłączone z podatku federalnego.

Sekcja 12D-1 i jej wyłączenia na mocy ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Określają zasady i ograniczenia dotyczące wzajemnego inwestowania funduszy inwestycyjnych.

Oszustwa związane z papierami wartościowymi są formą przestępstw białych kołnierzyków, które ukrywają nieuczciwy program w celu pozyskania środków finansowych od inwestorów.

Bezpieczne transakcje elektroniczne to wczesne protokoły handlu elektronicznego, które były używane do ochrony informacji o kartach kredytowych online.

Ustawa o papierach wartościowych z 1933 r. Jest aktem federalnym przyjętym w wyniku krachu na rynku w 1929 r.

Rentowność SEC to standardowe obliczenie dochodu opracowane przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), które pozwala na bardziej sprawiedliwe porównanie funduszy obligacji.

SEDAR to kanadyjski elektroniczny system archiwizacji, który umożliwia spółkom giełdowym zgłaszanie informacji związanych z papierami wartościowymi do celów regulacyjnych.