Co to jest SEC Form BD
Formularz BD BD to formularz, który należy wypełnić i przesłać do amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w celu złożenia wniosku o rejestrację jako pośrednik-pośrednik w Stanach Zjednoczonych. Formularz wymaga, aby wnioskująca firma ujawniła podstawowe informacje, w tym zasady zarządzania, które kierują firmą, nazwiska kadry kierowniczej i komplementariuszy, informacje o następcy oraz wszelkie bieżące postępowania prawne lub poprzednie naruszenia papierów wartościowych. Przepisy, które wymagają zarejestrowania wszystkich maklerów papierów wartościowych w SEC, są objęte sekcją 15 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.
Podział formularza SEC na BD
Formularz BD („Jednolity wniosek o rejestrację pośrednika”) jest wykorzystywany przez pośredników w celu rejestracji w SEC, organizacjach samoregulacyjnych (SRO) i jurysdykcjach. Maklerzy-dealerzy muszą złożyć Formularz BD za pośrednictwem systemu Centralnego Depozytu Rejestracyjnego (CRD), obsługiwanego przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Formularz BD jest jednym z sześciu różnych jednolitych formularzy rejestracyjnych, które służą do elektronicznego przesyłania informacji za pomocą Web CRD® firmy FINRA. Gdy wnioskodawca składa wniosek do CRD po raz pierwszy, wymagany jest pełny papierowy formularz BD. Ponadto niektóre jurysdykcje mogą wymagać osobnego papierowego wypełnienia formularza BD. Wnioskodawca powinien skontaktować się z odpowiednią jurysdykcją (jurysdykcjami) w celu uzyskania szczegółowych wymagań dotyczących zgłoszenia.
Web CRD® to centralny system licencjonowania i rejestracji wykorzystywany przez amerykański przemysł papierów wartościowych i jego organy regulacyjne. CRD zawiera zapisy rejestracyjne firm brokerskich i powiązanych z nimi osób, w tym ich kwalifikacje, zatrudnienie i historie ujawnień. Ułatwia także przetwarzanie formularzy, przesyłanie odcisków palców, egzaminów kwalifikacyjnych i sesji kształcenia ustawicznego. Web CRD® to bezpieczny system, z którego mogą korzystać tylko firmy i organy regulacyjne, którym FINRA udzieliła dostępu.
