Przestępczość i oszustwa

Samodzielne postępowanie polega na tym, że powiernik działa w swoim najlepszym interesie transakcji, a nie w najlepszym interesie swoich klientów.

Konto sekwestrowane to konto depozytowe zajęte w drodze postępowania sądowego lub nakazu sądowego.

Seria 63 to egzamin papierów wartościowych i licencja uprawniająca posiadacza do ubiegania się o zlecenia na dowolny rodzaj zabezpieczenia w danym państwie.

W branży papierów wartościowych okres rozliczeniowy to czas między datą zawarcia transakcji - kiedy realizowane jest zamówienie na papier wartościowy, a datą rozrachunku - kiedy transakcja jest ostateczna.

System równoległego systemu bankowego odnosi się do nieuregulowanych pośredników finansowych, którzy ułatwiają tworzenie kredytu w całym systemie finansowym.

Klauzula podzielności stanowi, że warunki umowy są od siebie niezależne.

Rejestracja na półce to przepis, który korporacja może przywołać, aby spełnić wymogi rejestracyjne US SEC.

Krótkie i zniekształcające odnoszą się do nielegalnej praktyki polegającej na zrywaniu akcji przez inwestorów, a następnie rozpowszechnianiu plotek w celu obniżenia ich ceny.

Sherman Antitrust Act jest przełomowym ustawodawstwem Stanów Zjednoczonych z 1890 r., Które zakazało trustów - monopoli i karteli - w celu zwiększenia konkurencyjności gospodarczej.

Zasadą krótkiej sprzedaży była regulacja giełdowa Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), która ograniczała możliwość umieszczania krótkiej sprzedaży akcji w spadku ceny rynkowej akcji.

Korporacja Securities Investor Protection Corporation nadzoruje likwidację maklerów, którzy zbankrutują, a następnie zwracają aktywa swoim klientom.

Sir Allen Stanford jest byłym bankierem skazanym za oszustwa związane z papierami wartościowymi o wartości przekraczającej 8 miliardów dolarów.

Organ nadzoru sektora papierów wartościowych (SIRA), zwany teraz FINRA, był nazwą organu, który połączył jednostki regulacyjne NASD i NYSE.

Ustawa o ochronie miejsc pracy w małych firmach z 1996 r. To ustawodawstwo, które podniosło płacę minimalną, uproszczone zasady emerytalne i podatki dla małych firm.

Pistolet do palenia jest czymś, co służy jako niepodważalny dowód lub dowód, szczególnie przestępstwa.

Inżynieria społeczna polega na wykorzystywaniu ludzkich słabości w celu uzyskania dostępu do informacji i chronionych systemów.

„Smurf” to potoczny termin określający pranie pieniędzy, kogoś, kto stara się uniknąć kontroli ze strony agencji rządowych, dzieląc transakcję obejmującą dużą ilość pieniędzy na mniejsze transakcje poniżej progu sprawozdawczego.

Miękkie dolary odnoszą się do sytuacji, gdy pośrednictwo daje zarządzającemu inwestycjami pewne korzyści w zamian za dokonywanie transakcji o wysokiej prowizji za pośrednictwem firmy.

Program Medalionów Agentów Transferowych Papierów Wartościowych to system weryfikacji gwarantujący indywidualne podpisy stosowane do papierów wartościowych wymagających transferu.

Stare decisis to doktryna prawna, która zobowiązuje sądy do śledzenia historycznych spraw przy wydawaniu orzeczenia w podobnej sprawie.

Administratorem stanu jest agencja rządowa lub urzędnik, który nadzoruje i egzekwuje przepisy państwowe dotyczące transakcji na papierach wartościowych.

Ustawa o oszustwach jest koncepcją prawną, która stanowi, że niektóre rodzaje umów muszą być zawierane na piśmie, aby były ważne.

Ustawa „Przestań handlować kongresową wiedzą” lub \

Atak łańcucha dostaw to cyberatak, który próbuje wyrządzić szkodę firmie, wykorzystując luki w jej sieci łańcucha dostaw.

SAR jest narzędziem przewidzianym w ustawie o tajemnicy bankowej do monitorowania podejrzanych działań, które zwykle nie są oznaczane na podstawie innych raportów.

Ustawa Taft-Hartley to federalna ustawa z 1947 r. Zakazująca pewnych praktyk i wymagająca ujawnienia informacji o działalności finansowej i politycznej przez związki zawodowe.

Zasada „taping” wymaga specjalnego monitorowania osób zarejestrowanych przez FINRA o niespokojnej historii oraz firm, które zatrudniają takie osoby w dużej liczbie.

Ustawa o ochronie konsumentów w telekomunikacji z 1991 r. (TCPA) jest prawem amerykańskim utworzonym w odpowiedzi na obawy konsumentów związane z telemarketingiem.

Weryfikacja strony trzeciej ma miejsce, gdy do oceny i potwierdzenia informacji i intencji klienta w celu zapewnienia dokładności wykorzystywana jest organizacja zewnętrzna.

Sprzedaż wiązana to nielegalna praktyka firmy dostarczającej produkt lub usługę pod warunkiem, że klient kupi jakiś inny produkt lub usługę.

The Truth in Lending Act (TILA) to ustawa federalna uchwalona w 1968 r. W celu ochrony konsumentów w kontaktach z pożyczkodawcami i wierzycielami.

Tipping to czynność polegająca na przekazywaniu istotnych niepublicznych informacji o spółce notowanej na giełdzie osobie nieupoważnionej do posiadania tych informacji.

Ogólnie rzecz biorąc, każde roszczenie powstałe w sądzie cywilnym, z wyjątkiem sporów umownych, podlega prawu deliktowemu.

TRACE to program umożliwiający zgłaszanie transakcji pozagiełdowych dotyczących kwalifikowanych papierów wartościowych o stałym dochodzie.

Odszkodowania potrójne to odszkodowania przyznane przez sąd dominującemu powodowi, które są trzykrotnie wyższe od rzeczywistych lub odszkodowań.

Tunelowanie to nielegalna praktyka biznesowa, w której udziałowiec większościowy lub osoba z wyższego szczebla kieruje aktywa firmy do siebie w celu osiągnięcia korzyści osobistych.

Uwierzytelnianie dwuskładnikowe (2FA) to druga warstwa zabezpieczeń, oprócz hasła, umożliwiająca dostęp do konta lub systemu.

Sprzedaż wiązana jest często nielegalnym porozumieniem, w którym konsument, aby kupić jeden produkt, musi kupić inny produkt istniejący na oddzielnym rynku.

Czynności ultra vires to wszelkie czyny dokonywane poza zakresem władzy prawnej określone dla działań korporacji.

Podziemna gospodarka opisuje nielegalne transakcje gospodarcze, które nie są zgodne z wymogami sprawozdawczości rządowej.