Przestępczość i oszustwa

Materiały zastępcze są przekazywane akcjonariuszom przed corocznymi zgromadzeniami w celu ujawnienia ważnych informacji i umożliwienia im głosowania w podstawowych sprawach.

Oświadczenie pełnomocnika to dokument, który SEC wymaga od spółek, aby dostarczał akcjonariuszom, w tym informacje potrzebne do podejmowania świadomych decyzji na zgromadzeniach akcjonariuszy.

Ustawa o reformie sporów dotyczących prywatnych papierów wartościowych - PSLRA - to ustawodawstwo przyjęte przez Kongres w 1995 r. W celu powstrzymania błahych lub nieuzasadnionych procesów sądowych w sprawie papierów wartościowych.

Pump-and-dump to schemat, który próbuje podnieść cenę akcji poprzez rekomendacje oparte na fałszywych, wprowadzających w błąd lub bardzo przesadzonych stwierdzeniach.

Piramida jest nielegalnym oszustwem inwestycyjnym opartym na hierarchicznej strukturze, w której członkowie płacą wyżej w strukturze środkami pochodzącymi od nowych członków.

Wykwalifikowany profesjonalny zarządca aktywów jest zarejestrowanym doradcą inwestycyjnym, który pomaga instytucjom takim jak fundusze emerytalne w dokonywaniu inwestycji.

Inwestor jest nazywany kwalifikowanym nabywcą instytucjonalnym (QIB), jeśli uważa się, że wymaga on mniejszej ochrony regulacyjnej niż inwestorzy niewyszukani.

Dochodzenie w sprawie kwestionowanego dokumentu to dogłębne spojrzenie na dokument, który jest kwestionowany w przypadku oszustwa, fałszerstwa itp.

Racketeering zazwyczaj odnosi się do przestępstw popełnionych przez wymuszenie lub przymus. Termin ten jest zwykle kojarzony z przestępczością zorganizowaną.

Ransomware to taktyka cyberprzestępczości, która wykorzystuje złośliwe oprogramowanie do przetrzymywania zakładników systemu komputerowego użytkownika do momentu zapłacenia okupu.

Standard racjonalności ma kilka zastosowań w finansach, które odnoszą się do wymagania wobec strony, które uważa się za uzasadnione.

Reklamacja to prawo do odzyskania mienia w przypadku braku płatności, oszustwa lub innych nieprawidłowości.

Redlining to nieetyczna praktyka, która sprawia, że ​​usługi (finansowe i inne) są niedostępne dla mieszkańców niektórych obszarów ze względu na rasę lub pochodzenie etniczne.

Rozporządzenie SHO jest rozporządzeniem SEC, które zaktualizowało zasady regulujące praktyki krótkiej sprzedaży.

Rynek regulowany to rynek, na którym organy rządowe lub, rzadziej, przemysł lub grupy pracy, sprawują pewien poziom nadzoru i kontroli.

Rejestracja to proces, w którym firma składa dokumenty wymagane do SEC w celu przeprowadzenia oferty publicznej i / lub proces, w którym brokerzy papierów wartościowych i dealerzy stają się prawnie uprawnieni do sprzedaży papierów wartościowych.

Przepis EE jest regułą ustanowioną przez Zarząd Rezerwy Federalnej USA.

Rozporządzenie Z jest rozporządzeniem Rady Rezerwy Federalnej Stanów Zjednoczonych, które wdrożyło ustawę o prawdzie w pożyczaniu i wprowadziło nowe zabezpieczenia dla kredytobiorców konsumenckich.

Prawidło A stanowi zwolnienie z wymogów rejestracyjnych określonych w ustawie o papierach wartościowych, mające zastosowanie do małych ofert publicznych papierów wartościowych.

Przepis B określa zasady, których pożyczkodawcy muszą przestrzegać przy uzyskiwaniu i przetwarzaniu informacji kredytowych.

Przepis D (Reg D) jest rozporządzeniem, które pozwala mniejszym firmom sprzedawać papiery wartościowe bez rejestracji w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

Rozporządzenie NMS to zbiór zasad, które mają na celu usprawnienie amerykańskich giełd poprzez uczciwe wykonanie ceny.

Przepis E określa zasady dotyczące elektronicznych transferów środków, zawiera wytyczne dla emitentów i sprzedawców kart debetowych oraz chroni konsumentów.

Przepisy Uczciwe ujawnianie informacji to zasada zapobiegająca selektywnemu ujawnianiu przez spółki publiczne profesjonalistom rynkowym i niektórym akcjonariuszom.

Reguła K to jedno z rozporządzeń Federalnej Rezerwy Federalnej, zapewniające zarządzanie na międzynarodowym froncie bankowym.

Rozporządzenie T lub Reg T reguluje rachunki pieniężne i kwotę kredytu, którą makler-makler może udzielić inwestorom na zakup papierów wartościowych.

Przepis W jest rozporządzeniem w sprawie Systemu Rezerw Federalnych, który ogranicza niektóre transakcje między bankami a ich podmiotami powiązanymi.

Umorzenie papierów wartościowych oznacza umorzenie akcji lub obligacji, ponieważ emitent je odkupił lub upłynął termin zapadalności.

Rio Trade jest slangiem transakcji na rynku finansowym, podejmowanej w desperackiej próbie odzyskania poprzednich strat.

Nieuczciwy przedsiębiorca działa lekkomyślnie i niezależnie od innych, zwykle ze szkodą zarówno dla klientów, jak i instytucji zatrudniającej przedsiębiorcę.

Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) to globalne stowarzyszenie, które ustala kwalifikacje i standardy w zakresie gruntów, nieruchomości i budownictwa.

Reguła 10b - 18 jest zasadą SEC, która chroni firmy i powiązanych z nimi nabywców, zapewniając bezpieczną przystań przy odkupie akcji spółki.

Aby przeciwdziałać oszustwom związanym z papierami wartościowymi poprzez praktyki manipulacyjne, przepis 10b-5 został utworzony na podstawie ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.

Zasady uczciwej praktyki to kodeks postępowania dla amerykańskich brokerów-dealerów, który wymaga lojalności i uczciwego traktowania klientów.

Reguła 10b5-1 jest regułą ustanowioną przez SEC, która pozwala informatorom spółek notowanych na giełdzie na opracowanie planu handlowego dotyczącego sprzedaży posiadanych akcji.

Reguła 10b-6 Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) zabrania zakupu akcji przez emitenta, gdy akcje nie zakończyły dystrybucji.

SEC Reguła 144A modyfikuje wymóg posiadania dwuletniego okresu utrzymywania w odniesieniu do prywatnych papierów wartościowych, aby umożliwić wykwalifikowanym nabywcom instytucjonalnym handel.

Reguła 144 jest regułą SEC, która określa warunki, na jakich ograniczone, niezarejestrowane i kontrolne papiery wartościowe mogą być sprzedawane.

Zgłoszenie S-8 jest zgłoszeniem prawnym wymaganym, gdy firmy planują wyemitować kapitał jako akcje lub opcje na akcje dla swoich pracowników lub kadry kierowniczej.

Zgłoszenie S-3 jest uproszczonym procesem rejestracji stosowanym przez firmy, które spełniły w odpowiednim czasie wymagania dotyczące zgłoszenia.