Co to jest SEC Form ADV
Formularz SEC ADV jest wykorzystywany przez doradców inwestycyjnych do rejestracji zarówno w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), jak i stanowych organach ds. Papierów wartościowych. Zawiera szczegółowe informacje na temat wszelkich działań dyscyplinarnych podejmowanych przeciwko doradcy oraz przedstawia ich usługi, opłaty, przygotowanie zawodowe i praktyki biznesowe.
PRZEŁAMANIE SEK SEC Formularz ADV
Formularz SEC ADV składa się z dwóch części. Część 1 wymaga informacji na temat działalności doradcy inwestycyjnego, własności, klientów, pracowników, praktyk biznesowych, powiązań i wszelkich wydarzeń dyscyplinarnych doradcy lub jego pracowników. Część 2 wymaga od doradców inwestycyjnych przygotowania broszur narracyjnych napisanych prostym językiem angielskim, zawierających informacje takie jak rodzaje oferowanych usług doradczych, harmonogram opłat doradcy, informacje dyscyplinarne, konflikty interesów oraz wykształcenie i otoczenie biznesowe kierownictwa i kluczowego personelu doradczego doradca.
Broszura jest głównym dokumentem ujawnianym przez doradców inwestycyjnych swoim klientom. Przed zatrudnieniem kogoś, kto będzie doradcą inwestycyjnym, inwestorzy powinni poprosić o obie części formularza ADV doradcy i dokładnie je przeczytać. Formularz ADV jest dostępny publicznie na stronie internetowej publicznego doradcy ds. Inwestycji SEC (IAPD) pod adresem www.adviserinfo.sec.gov.
Doradcy inwestycyjni muszą informować klientów o wszelkich istotnych zmianach w broszurze i przekazywać im zaktualizowaną broszurę. Muszą również dostarczyć klientom dodatek do broszury, który zawiera informacje o konkretnych pracownikach działających w imieniu doradcy inwestycyjnego, którzy faktycznie udzielają klientowi porady inwestycyjnej. Dodatek ten należy dostarczyć klientowi, zanim pracownik zacznie udzielać mu porad inwestycyjnych, lub gdy nastąpi nowe ujawnienie zdarzenia dyscyplinarnego lub istotna zmiana w informacjach dyscyplinarnych, które zostały już ujawnione.
