Co to jest SEC Form ADV-W
Formularz SEC ADV-W jest formularzem służącym do wycofania rejestracji jako zarejestrowanego doradcy inwestycyjnego w SEC. Ten formularz zawiera kilka harmonogramów, które należy wypełnić, wymieniając dane kontaktowe doradcy, bieżącą działalność i status klientów. Wymagane jest również oświadczenie o sytuacji finansowej, wraz z opisem ksiąg i dokumentacji.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz ADV-W
Formularz SEC ADV-W jest składany, gdy RIA nie chce dłużej utrzymywać swojej aktywnej licencji na wykonywanie zawodu doradcy inwestycyjnego. Jest również używany, jeśli doradca zmienia rejestrację federalną na rejestrację stanową. Jednak doradcy realizujący ten drugi sposób postępowania nie muszą wypełniać sekcji 1E do ośmiu formularza. Inne formularze związane z tym zgłoszeniem obejmują Formularz ADV-R i ADV-S.
Informacje wymagane w formularzu ADV-W
RIA, która chce wyrejestrować się z SEC, musi dostarczyć wszystkie następujące informacje na formularzu ADV-W i jego harmonogramach:
- Imię i nazwisko, numer CRD oraz inne informacje umożliwiające identyfikację Status działalności doradczej, w tym data zaprzestania działalności gospodarczej i powód wycofania się z działalności Pieniądze należne klientom Przechowywanie aktywów klienta Umowy doradcze, w tym informacje o tym, czy zostały one przypisane i czy kogo Wyroki i zastawy przeciwko RIA Stan kondycji finansowej Księgi i rejestry, w tym dane identyfikujące osoby, które będą przechowywać kopie ksiąg i rejestrów oraz lokalizacja tych ksiąg i rejestrów Podpis RIA Wszelkie dodatkowe informacje
Często RIA zwróci się o pomoc do swojego pełnomocnika w celu wypełnienia i złożenia formularza ADV-W. Formularza ADV-W można użyć do cofnięcia rejestracji RIA SEC we wszystkich stanach i jurysdykcjach, w których on lub ona prowadzi działalność, lub tylko w niektórych z nich; ten ostatni jest znany jako częściowe zgłoszenie.
Wymagania dotyczące prowadzenia dokumentacji po wypełnieniu formularza ADV-W
Po złożeniu formularza ADV-W wyrejestrowany doradca będzie musiał przechowywać wszystkie swoje dokumenty i książki przez pewien okres czasu, zwykle około trzy do pięciu lat po złożeniu. Dokładny czas zależy od stanu, w którym doradca został zarejestrowany.
