Co to jest SEC Form ADV-E
Formularz SEC ADV-E obejmuje certyfikację aktywów klienta, zarówno gotówki, jak i papierów wartościowych, które są w posiadaniu Zarejestrowanego Doradcy Inwestycyjnego. Formularz SEC ADV-E jest używany głównie przez księgowych. Zawiera informacje o doradcy i stanie praktyki wraz z listą papierów wartościowych i udziałów klientów.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz ADV-E
Formularz SEC ADV-E jest wymagany przez SEC zgodnie z ustawą o doradcy inwestycyjnym z 1940 r. Jest oceniany przez niezależnego księgowego pod kątem dokładności i zgodności. Ostatecznym celem formularza jest zapewnienie prawidłowej obsługi aktywów klienta.
Informacje zawarte w formularzu ADV są ważne dla wszystkich potencjalnych i obecnych inwestorów - tak jak przy dokładnym badaniu każdej ważnej decyzji finansowej, takiej jak zakup domu lub samochodu.
Części formularza SEC ADV-E
Bardziej formalnie, Formularz ADV jest jednolitym formularzem używanym przez doradców inwestycyjnych do rejestracji zarówno w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), jak i państwowych organach ds. Papierów wartościowych. Formularz składa się z dwóch części. Część 1 wymaga informacji na temat działalności doradcy inwestycyjnego, własności, klientów, pracowników, praktyk biznesowych, powiązań i wszelkich wydarzeń dyscyplinarnych doradcy lub jego pracowników. Część 1 jest zorganizowana w formacie check-the-box, fill-in-the-blank. SEC przegląda informacje z tej części formularza, aby przetwarzać rejestracje i zarządzać swoimi programami regulacyjnymi i egzaminacyjnymi.
Począwszy od 2011 r., Część 2 wymaga od doradców inwestycyjnych przygotowania broszur narracyjnych napisanych prostym językiem angielskim, które zawierają informacje, takie jak rodzaje oferowanych usług doradczych, harmonogram opłat doradcy, informacje dyscyplinarne, konflikty interesów oraz wykształcenie i otoczenie biznesowe kierownictwa i kluczowych osób personel doradczy doradcy. Broszura jest głównym dokumentem ujawnianym przez doradców inwestycyjnych swoim klientom.
Doradcy inwestycyjni są zobowiązani do corocznego dostarczania klientom podsumowania istotnych zmian w broszurze oraz dostarczenia pełnej zaktualizowanej broszury lub oferty dostarczenia klientowi zaktualizowanej broszury. Ponadto doradca inwestycyjny musi dostarczyć klientom broszurę uzupełniającą, która zawiera informacje o konkretnych pracownikach działających w imieniu doradcy inwestycyjnego, którzy faktycznie udzielają klientowi porady inwestycyjnej.
