DEFINICJA SEC Form ATS-R
Formularz SEC ATS-R to wymagane kwartalne archiwizowanie w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd przez alternatywne systemy obrotu. Formularz SEC ATS-R przedstawia kwartalne działania alternatywnego systemu obrotu, zarówno pod względem wolumenu transakcji jednostkowych, jak i dolarowych we wszystkich rodzajach papierów wartościowych. ATS musi złożyć formularz w ciągu 30 dni od zakończenia kwartału kalendarzowego.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz ATS-R
SEC definiuje alternatywny system obrotu jako „każdą organizację, stowarzyszenie, osobę, grupę osób lub systemy (1), które stanowią, utrzymują lub zapewniają rynek lub udogodnienia do gromadzenia kupujących i sprzedających papiery wartościowe lub do wykonywania innych zadań z w odniesieniu do papierów wartościowych funkcje powszechnie wykonywane przez giełdę papierów wartościowych w rozumieniu zasady 3b-16 na podstawie ustawy o giełdzie oraz (2), która nie (i) określa zasad regulujących postępowanie subskrybentów inne niż prowadzenie obrotu tymi subskrybentami w sprawie takiej organizacji, stowarzyszenia, osoby, grupy osób lub systemu, lub (ii) dyscyplinować subskrybentów w inny sposób niż poprzez wykluczenie z obrotu. ”
Na formularzu SEC ATS-R jednostka musi zgłosić całkowity wolumen transakcji i całkowity wolumen transakcji w ostatnim kwartale kalendarzowym dla następujących papierów wartościowych:
- Notowane na giełdzie papiery wartościoweNasdaq Krajowe papiery wartościowe Opcje na liście Notowane opcje na giełdzie Papiery rządowe Papiery wartościowe Korporacyjne papiery dłużne Papiery wartościowe hipoteczneInne papiery dłużne
ATS musi także podawać dane dotyczące transakcji jednostkowych i wolumenów dolarowych dla notowanych na giełdzie papierów wartościowych, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities i Notowań w transakcjach po godzinach, które odbywają się na ATS.
