Co to jest BDW Formularz SEC?
Formularz DBW Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest dokumentem, który muszą wypełnić wszyscy maklerzy papierów wartościowych, którzy chcą zrzec się statusu zarejestrowanego maklera. Tytuł formularza to Jednolity wniosek SEC o wycofanie brokera-dealera.
Mówiąc prościej, formularz ten umożliwia pośrednikom zamknięcie sklepu lub zaprzestanie działania w charakterze pośrednika. Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) upoważnia do korzystania z formularza DBW. Maklerzy - którzy kupują i sprzedają papiery wartościowe w imieniu swoich klientów-inwestorów - mogą również wykorzystać ten dokument do częściowego wycofania się z działalności handlowej. Częściowe usunięcie powoduje zakończenie rejestracji brokera w określonych jurysdykcjach i organizacjach samoregulacyjnych (SRO). Jednak częściowe wycofanie nie kończy wymagań firmy w zakresie składania wniosków do SEC oraz do pozostałych SRO i jurysdykcji.
Celem formularza jest pomoc SEC w ustaleniu, czy w interesie publicznym leży wycofanie rejestracji przez pośrednika-dealera.
Szczegółowe postanowienia SEC Formula BDW
Artykuł 15 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Obejmuje przepisy dotyczące wszystkich brokerów papierów wartościowych zarejestrowanych za pośrednictwem Komisji Papierów Wartościowych i Giełd. Celem formularza jest pomoc SEC w ustaleniu, czy w interesie publicznym leży wycofanie rejestracji przez pośrednika-dealera. SEC i Krajowe Stowarzyszenie Dealerów Papierów Wartościowych (NASD) przechowują wszystkie informacje dostarczone przez złożenie Formularzy BDW. Informacje zawarte w aktach są publicznie dostępne.
Maklerzy-dealerzy mogą przesyłać formularz BDW drogą elektroniczną do Centralnego Depozytu Rejestracyjnego (CRD), który jest również nadzorowany przez FINRA. Niektóre jurysdykcje mogą również wymagać osobnego złożenia papierowej kopii Formularza i mieć dodatkowe wymagania dotyczące składania. W związku z tym wnioskodawca powinien skontaktować się z właściwymi organami w sprawie szczególnych wymogów dotyczących składania wniosków, aby upewnić się, że są one w pełni zgodne.
Przykład świata rzeczywistego
Według FINRA, gdy brokerzy zakończą rejestrację swojej firmy za pomocą jednolitego wniosku o wycofanie brokera-dealera, powinni pamiętać o następujących kwestiach:
- Przed złożeniem formularza BDW pośrednicy muszą zmienić formularz BD, aby zaktualizować wszelkie niedokładne lub niekompletne informacje. Dealerzy maklerów mogą złożyć odpowiedni formularz zmiany online za pośrednictwem internetowego CRD. Należy pamiętać, że w niektórych jurysdykcjach mogą obowiązywać dodatkowe wymagania dotyczące wycofania rejestracji.
Ponadto firmy powinny upewnić się, że kontaktują się z właściwymi jurysdykcjami w celu uzyskania szczegółowych wymagań dotyczących składania wniosków. Katalog stanów i jurysdykcji jest dostępny na stronie internetowej North American Securities Administrators Association.
