Przestępczość i oszustwa

Teoria sprzeniewierzenia postuluje, że każdy, kto wykorzystuje informacje poufne do handlu papierami wartościowymi, popełnił oszustwo przeciwko źródłu informacji.

Wprowadzanie w błąd to praktyka sprzedaży polegająca na celowym wprowadzaniu w błąd produktu lub usługi lub wprowadzaniu klienta w błąd co do jego przydatności. Wprowadzanie w błąd jest zarówno niedbałe, jak i nieetyczne, i może prowadzić do działań prawnych.

Wprowadzanie w błąd jest fałszywym oświadczeniem faktycznym złożonym przez jedną ze stron, które wpływa na decyzję drugiej strony w sprawie zgody na zawarcie umowy.

Umowa monetarna z 1951 r. Była umową między Skarbem USA a Radą Rezerwy Federalnej, która dała Fedowi większą niezależność.

Pranie pieniędzy to proces, w wyniku którego wydaje się, że duże kwoty generowane przez działalność przestępczą pochodzą z legalnego źródła.

Wielo jurysdykcyjny system ujawniania informacji pozwala kanadyjskim firmom oferować papiery wartościowe w USA przy użyciu prospektów przygotowanych na potrzeby Kanady.

National Association of Securities Dealers (NASD) była organizacją samoregulacyjną przemysłu papierów wartościowych i poprzednikiem FINRA.

North American Securities Administrators Association (NASAA) to organizacja organów nadzoru nad papierami wartościowymi, której celem jest ochrona inwestorów przed oszustwami.

National Housing Act to ustawa federalna uchwalona w 1934 r. W celu utworzenia Federalnej Administracji Mieszkalnictwa (FHA).

Krajowa Federacja Detaliczna (NRF) składa się z członków ze wszystkich faz branży detalicznej w Stanach Zjednoczonych i za granicą.

Uznana na szczeblu krajowym organizacja ratingów statystycznych jest uznaną na szczeblu federalnym organizacją, która zapewnia ocenę zdolności kredytowej.

Krajowy plan systemu rynkowego jest ogólnokrajowym systemem stosowanym w Stanach Zjednoczonych do wyboru i rezerwacji symboli papierów wartościowych.

Nick Leeson jest byłym menedżerem w brytyjskim banku Barings Bank, który stał się nieuczciwym przedsiębiorcą, kierując oddziałem firmy w Singapurze na początku lat 90.

National Futures Association (NFA) to niezależna, samoregulująca organizacja dla amerykańskiego przemysłu instrumentów pochodnych. Określa i nakazuje najlepsze praktyki branżowe.

Oszustwo nigeryjskie to program, w którym nadawca prosi o pomoc w ułatwieniu przekazania znacznej kwoty pieniędzy w zamian za wypłatę prowizji.

Umowa o zakazie konkurencji jest umową, w której pracownik obiecuje nie brać udziału w żadnym konkursie z pracodawcą po upływie okresu zatrudnienia.

Transakcje nieemitujące odnoszą się do każdego zbycia papieru wartościowego, który nie przynosi korzyści spółce emitującej.

Złożenie zawiadomienia jest informacją o wykształceniu i działalności doradcy inwestycyjnego, które mogą być zobowiązane przedłożyć organom skarbowym.

Ustawa o poprawie rynków papierów wartościowych (National Securities Markets Improvement Act) została uchwalona w 1996 r. W celu uproszczenia regulacji amerykańskich papierów wartościowych poprzez przyznanie większej władzy regulacyjnej.

Options Clearing Corporation współpracuje z organami nadzoru i działa jako emitent i poręczyciel kontraktów opcji i kontraktów futures.

Oszustwo związane z użytkowaniem jest rodzajem oszustwa hipotecznego, w którym pożyczkobiorca kłamie na temat tego, czy dom zostanie zajęty, czy nie.

Rzecznik Praw Obywatelskich to urzędnik, który bada skargi (zwykle składane przez obywateli prywatnych) przeciwko przedsiębiorstwom, podmiotom publicznym lub urzędnikom.

Ontario Securities Commission jest organem regulacyjnym odpowiedzialnym za egzekwowanie przepisów dotyczących papierów wartościowych w kanadyjskiej prowincji Ontario.

Strategia inwestycyjna portfela offshore (OPIS) była fałszywym schronieniem podatkowym sprzedawanym przez firmę księgową KPMG pod koniec lat 90.

Reguła ochrony zleceń jest polityką mającą na celu zapewnienie, aby inwestorzy otrzymywali tę samą cenę wykonania notowaną na każdej giełdzie, w której przedmiotem obrotu jest papier wartościowy.

Urząd Nadzoru Gospodarczego był odpowiedzialny za wydawanie i egzekwowanie przepisów dotyczących krajowego sektora oszczędności i pożyczek.

Malowanie taśmy jest rodzajem manipulacji na rynku, w ramach którego uczestnicy rynku próbują wpłynąć na cenę papieru wartościowego kosztem inwestorów.

Parking jest nielegalną praktyką sprzedaży akcji innej stronie, przy założeniu, że pierwotny właściciel odkupi je po krótkim czasie.

Troll patentowy jest terminem uwłaczającym używanym do opisania wykorzystania roszczeń o naruszenie patentu w celu wygrania wyroków sądowych w celu osiągnięcia zysku lub stłumienia konkurencji.

Zespół ds. Ochrony wgłębnej jest pseudonimem grupy roboczej ds. Rynków finansowych, która przedstawia zalecenia prezydentowi USA.

Ponzi mania opisuje nastroje inwestorów po programie Ponziego Berniego Madoffa z 2008 roku, kiedy wszyscy ścigali się, by zakwestionować wiarygodność swojego menedżera pieniędzy.

Ponzimonium to wybuch schematów Ponziego, który zabiera władzom trochę czasu.

Oszustwo cenowe jest nielegalnym działaniem, które ma miejsce, gdy strony spiskują w celu ustalenia lub zawyżenia cen w celu osiągnięcia wyższych zysków kosztem konsumenta.

Pułap cenowy to maksymalna, prawnie określona kwota, którą sprzedawca może pobrać za produkt lub usługę. Zasadniczo stosuje się go do zszywek konsumenckich.

Ustalanie cen to ustalanie ceny produktu lub usługi, a nie pozwalanie na jej naturalne ustalenie za pomocą sił wolnego rynku.

Główny organ regulacyjny to stanowa lub federalna agencja regulacyjna, która jest głównym podmiotem nadzorującym instytucję finansową.

Stosunek główny-agent odnosi się do porozumienia, w którym jeden podmiot prawnie wyznacza inny do działania w jego imieniu.

Estoppel wekslowy to zasada prawna określająca przyrzeczenie, która jest wykonalna na mocy prawa, gdy strona, która polega na tej przyrzeczeniu, poniesie odpowiednią szkodę.

Prawa własności określają teoretyczną i prawną własność zasobów oraz sposób ich wykorzystania.

Pro-tanto to fraza łacińska oznaczająca \