Przestępczość i oszustwa

Dorozumiana gwarancja jest terminem prawnym zapewniającym, że produkt jest odpowiedni do zamierzonego celu i odpowiada oczekiwaniom zwykłego nabywcy.

Nakaz jest nakazem sądowym zobowiązującym osobę lub podmiot do zaprzestania lub podjęcia określonego działania.

Ustawa o handlu poufnymi informacjami z 1988 r. Zmieniła ustawę o giełdach papierów wartościowych z 1934 r., Rozszerzając zakres SEC w celu egzekwowania przepisów dotyczących handlu informacjami poufnymi.

Ustawa o sankcjach za wykorzystywanie informacji poufnych z 1984 r. Jest aktem federalnym, który pozwala SEC na dochodzenie kar cywilnych za wykorzystywanie informacji poufnych.

Grupa Intermarket Surveillance monitoruje pod kątem manipulacyjnych i nieuczciwych praktyk rynkowych oraz dzieli się informacjami między członkami międzynarodowymi.

Międzynarodowy system rozliczeniowy to system rozliczeniowy handlu produktami lub aktywami finansowymi, gdy strony znajdują się w różnych krajach.

Interpozycja odnosi się do nielegalnej praktyki wykorzystywania niepotrzebnej strony trzeciej między klientem a najlepszą dostępną ceną rynkową.

Międzynarodowa Organizacja Pracy (ILO) to agencja Narodów Zjednoczonych, której celem jest \

Międzynarodowa Organizacja Normalizacyjna (ISO) to międzynarodowa organizacja pozarządowa złożona z krajowych organów normalizacyjnych.

Ustawa o spółkach inwestycyjnych z 1940 r., Utworzona przez Kongres, reguluje organizację firm inwestycyjnych i ich oferty produktów.

Ustawa o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. Jest federalnym prawem Stanów Zjednoczonych, które określa rolę i obowiązki doradcy / doradcy inwestycyjnego.

Grupa non-profit Investment Counsel Association of America reprezentuje doradców inwestycyjnych organów regulacyjnych, takich jak Komisja Papierów Wartościowych i Giełd.

Międzynarodowa Organizacja Komisji Papierów Wartościowych jest globalną spółdzielnią agencji regulujących papiery wartościowe, której celem jest utrzymanie i uczciwość rynków.

Indywidualny limit transferu (ITQ) to limit nałożony na osoby fizyczne lub firmy przez organ zarządzający, który ogranicza produkcję towaru lub usługi.

Ivan Boesky, inwestor giełdowy, arbiter przejęcia i manipulator rynku, zaczął symbolizować ekscesy z lat 80., które wywołały manię fuzji śmieci.

Ustawa o ochronie inwestorów rozszerzyła uprawnienia SEC i ustanowiła nagrodę dla informatorów za zgłaszanie oszustw finansowych.

Ustawa Jonesa jest prawem federalnym regulującym handel morski w Stanach Zjednoczonych.

Formularz Poznaj swojego klienta zapewnia doradcom inwestycyjnym szczegółowe informacje na temat tolerancji ryzyka, wiedzy inwestycyjnej i pozycji finansowej swoich klientów.

Kiting to nieuczciwe wykorzystanie instrumentu finansowego, takiego jak czek w celu uzyskania dodatkowego kredytu, który nie jest autoryzowany.

System docierania jest nieuczciwą praktyką polegającą na modyfikowaniu należności w celu ukrycia faktu, że płatność należności została skradziona.

Legenda to oświadczenie na certyfikacie akcji, w którym odnotowano ograniczenia dotyczące przenoszenia akcji, często wynikające z wymogów SEC dla niezarejestrowanych papierów wartościowych.

Przywódca krasnoludków jest dyrektorem korporacyjnym, który podobnie jak legendarny irlandzki elf, jest psotny i mówi, że posiada zakopane skarby pieniędzy i złota.

List z komentarzem to list od Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, który jest wysyłany do firmy w odpowiedzi na złożenie oświadczenia rejestracyjnego.

List odszkodowawczy to list gwarantujący spełnienie postanowień umownych; w przeciwnym razie zostaną wykonane rekompensaty finansowe.

Umowa licencyjna to pisemna umowa, na mocy której właściciel nieruchomości lub działalności udziela innej stronie pozwolenia na korzystanie z tej nieruchomości zgodnie z określonymi parametrami.

Lilly Ledbetter Fair Fair Act to ustawa z 2009 roku, która wzmocniła ochronę pracowników przed dyskryminacją płacową ze względu na wiek, religię, pochodzenie narodowe, rasę, płeć i niepełnosprawność.

Inwestorzy są \

Luka prawna to technika, która pozwala osobie lub firmie uniknąć zakresu prawa lub ograniczeń bez bezpośredniego naruszenia prawa.

Makrowirus infekuje program i powoduje, że seria akcji rozpoczyna się automatycznie po otwarciu programu.

Nadużycia to akt jawnego sabotażu, w którym jedna ze stron umowy popełnia czyn, który powoduje umyślne szkody.

Reguła kapitalizacji rynkowej jest regułą ustanowioną przez New York Stock Exchange (NYSE) w celu ustalenia minimalnej wartości rynkowej, która ma być notowana w sposób ciągły.

Dyscyplina rynkowa jest obowiązkiem banków, instytucji finansowych, państw i innych głównych podmiotów branży finansowej do prowadzenia działalności, biorąc pod uwagę ryzyko dla ich interesariuszy.

Oszustwo marketingowe jest nielegalną praktyką stosowaną przez firmę lub osobę w promocji produktu lub usługi.

Nadzór rynku to zapobieganie nadużyciom, manipulacjom lub nielegalnym praktykom handlowym na rynkach papierów wartościowych oraz dochodzenie w ich sprawie. Nadzór rynku może być zapewniany przez sektor prywatny i sektor publiczny.

Plan Marshalla był sponsorowanym przez USA programem wdrożonym po drugiej wojnie światowej, aby pomóc krajom europejskim, które zostały zniszczone podczas konfliktu.

Istotne informacje poufne to istotne informacje o aspektach spółki, które nie są jeszcze publiczne, ale będą miały wpływ na jej cenę akcji po uwolnieniu.

Reguła mistrza-służby jest wytyczną prawną stanowiącą, że pracodawcy są odpowiedzialni za działania swoich pracowników.

Ustawa McFadden to ustawodawstwo federalne, które przyznało poszczególnym stanom uprawnienia do kierowania oddziałami banków zlokalizowanymi w tym stanie.

MiFID to prawo Unii Europejskiej, które standaryzuje przepisy dotyczące usług inwestycyjnych we wszystkich państwach członkowskich Europejskiego Obszaru Gospodarczego.

MiFID II to pakiet przepisów Unii Europejskiej dotyczących reformy sektora finansowego, ustanowiony w celu regulacji rynków finansowych, wprowadzony 3 stycznia 2018 r. Zastępuje on pierwotną MiFID.