Przestępczość i oszustwa

Federalny doradca ubezpieczeniowy to amerykański doradca inwestycyjny, który zarządza aktywami o wartości ponad 30 milionów USD dla innych inwestorów.

Agencje federalne to specjalne organizacje rządowe powołane w konkretnym celu, takim jak zarządzanie zasobami, bezpieczeństwo finansowe lub bezpieczeństwo narodowe.

Jednostka ds. Instytucji finansowych i polityki ostrożnościowej jest pionem badawczym w ramach Centrum Studiów nad Polityką Europejską.

Federal Housing Finance Agency (FHFA) to amerykańska agencja rządowa, która reguluje wtórny rynek kredytów hipotecznych.

Ostateczny prospekt emisyjny jest ostateczną i kompletną wersją prospektu emisyjnego dotyczącego publicznej oferty papierów wartościowych.

Financial Conduct Authority jest organem regulacyjnym branży usług finansowych w Wielkiej Brytanii.

Opłata za kryzys finansowy była podatkiem federalnym zaproponowanym przez prezydenta Obamę w 2010 r.

Grupa Specjalna ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF) jest organizacją międzyrządową, która promuje polityki walki z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu.

Ustawa o finansowym wyborze jest ustawą mającą na celu wycofanie przepisów określonych w ustawie Dodda-Franka.

Kryminalistyka finansowa to dziedzina, która łączy umiejętności prowadzenia dochodzeń kryminalnych z umiejętnościami kontroli finansowej w celu identyfikacji przestępczej działalności finansowej.

Agencja Usług Finansowych (FSA) to japoński organ rządowy odpowiedzialny za nadzór nad bankowością, ubezpieczeniami, papierami wartościowymi i wymianą.

FSOC to rada utworzona na mocy ustawy Dodda-Franka, której zadaniem jest monitorowanie systemu finansowego i jego stabilności.

Financial Services Authority był organem regulacyjnym usług finansowych w Wielkiej Brytanii do 2013 r.

Szanse finansowe to działania mające na celu wprowadzenie w błąd co do prawdziwych wyników finansowych lub sytuacji finansowej firmy lub podmiotu.

FINTRAC - Kanadyjskie Centrum Analiz Transakcji i Raportów - monitoruje transakcje w celu identyfikacji i zapobiegania nielegalnej działalności finansowej.

Sieć Egzekwowania Przestępstw Finansowych jest biurem administrowanym przez Departament Skarbu, który został stworzony w celu karania osób prających pieniądze i innych przestępców finansowych.

Reguła, która jako pierwsza złoży skargę, określa, kto jest pierwszą stroną wnoszącej pozew, przyznaje swoim sądom macierzystym miejsce lokalizacji procesu lub postępowania sądowego.

Reguła pięciu procent wymaga od brokerów stosowania uczciwych i etycznych praktyk przy ustalaniu stawek prowizji od transakcji pozagiełdowych.

Free On Board (FOB) to termin handlowy wskazujący punkt, w którym kupujący lub sprzedawca staje się odpowiedzialny za transport towarów na statku.

Formularz SEC 144: Powiadomienie o planowanej sprzedaży papierów wartościowych jest składane do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd lub SEC przy składaniu zlecenia sprzedaży akcji tej spółki w określonych okolicznościach.

Formularz SEC 3: Wstępne oświadczenie o beneficjentach rzeczywistych papierów wartościowych jest dokumentem złożonym przez osobę z wewnątrz firmy lub głównego akcjonariusza do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w celu pomocy w regulowaniu obrotu papierami wartościowymi.

Formularz SEC 5: Roczne zestawienie zmian w zakresie rzeczywistego posiadania papierów wartościowych jest dokumentem, który osoby poufne z firmy muszą złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, jeśli przeprowadziły transakcje w ciągu roku, o których wcześniej nie zgłaszały za pomocą Formularza 4.

Formularz SEC 13F to kwartalny raport składany przez zarządzających inwestycjami instytucjonalnymi, który ujawnia ich udziały w amerykańskich akcjach, ujawniając ich najlepsze typy akcji.

Formularz SEC 4: Oświadczenie o zmianach w beneficjentach rzeczywistych jest dokumentem, który należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), ilekroć nastąpi istotna zmiana w zasobach osób z wewnątrz firmy.

Nielegalne przenoszenie to nielegalne lub niesprawiedliwe przekazanie własności innej stronie za pośrednictwem syndyka masy upadłości. Istnieją dwa rodzaje nieuczciwego transportu, faktyczne i konstruktywne.

FTC jest niezależną agencją, której celem jest ochrona konsumentów i zapewnienie konkurencyjnego rynku poprzez egzekwowanie przepisów dotyczących ochrony konsumentów i prawa antymonopolowego.

Pełne ujawnienie jest ogólną potrzebą w obu transakcjach biznesowych, aby obie strony powiedziały całą prawdę o wszelkich istotnych kwestiach związanych z transakcją.

Ogólne rozporządzenie o ochronie danych (RODO) określa wytyczne dotyczące gromadzenia i przetwarzania danych osobowych osób fizycznych w Unii Europejskiej.

Ghosting to nielegalna praktyka, w ramach której dwóch lub więcej animatorów rynku wspólnie próbuje wpłynąć na cenę akcji.

Handel Ginzy to praktyka polegająca na sprzedaży części zamówienia po cenie oferty, a pozostałej części temu samemu brokerowi po niższej cenie oferty.

Globalna stopa odzysku może odnosić się do firm odzyskujących straty związane z oszustwami lub do pożyczek, które można odzyskać, biorąc pod uwagę niewypłacalność kredytobiorcy.

Szara skrzynka to testowanie oprogramowania z ograniczoną wiedzą na temat jego działania wewnętrznego.

Skoki z broni mają miejsce, gdy niejawne, prywatne lub poufne informacje są wykorzystywane do nieuczciwej przewagi na rynkach kapitałowych.

Klauzula habendum jest językiem prawnym zawartym w umowach dotyczących przeniesienia własności, określających prawa, ograniczenia i terminy.

Hacktywizm to plan działaczy społecznych lub politycznych, który realizowany jest poprzez włamanie i siać spustoszenie w bezpiecznym systemie komputerowym.

Ustawa Hart-Scott-Rodino o usprawnieniach w zakresie ochrony konkurencji z 1976 r. Wymaga od dużych firm złożenia raportu przed zakończeniem połączenia, przejęcia lub przetargu.

Program inwestycyjny o wysokiej stopie zwrotu to nieuczciwy program inwestycyjny, który ma zapewnić wyjątkowo wysoki zwrot z inwestycji.

Ustawa o mieszkalnictwie i naprawie gospodarczej pozwoliła FHA zagwarantować do 300 mld USD w nowych 30-letnich hipotekach o stałym oprocentowaniu dla kredytobiorców subprime.

Test Howey określa, czy transakcje kwalifikują się jako \

Umowa dorozumiana to prawnie wiążąca umowa wynikająca z działań, zachowania lub okoliczności zaangażowanych stron. Pisemny dowód nie jest potrzebny.