Co to jest SEC Form 4: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności rzeczywistej?
Formularz SEC 4: Oświadczenie o zmianach w beneficjentach rzeczywistych jest dokumentem, który należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), ilekroć nastąpi istotna zmiana w zasobach osób z wewnątrz firmy. Znawcy składają się z dyrektorów i kadry kierowniczej spółki, a także z akcjonariuszy, którzy posiadają 10% lub więcej niespłaconych akcji spółki. Formularze pytają o stosunek osoby zgłaszającej do spółki oraz o zakup i sprzedaż takich kapitałowych papierów wartościowych.
Złożenie formularza 4 dotyczy sekcji 16 (a) i 23 (a) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., A także sekcji 30 (h) i 38 ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Ujawnienie informacji wymaganych na formularzu 4 jest obowiązkowy i staje się rejestrem publicznym po złożeniu.
Kluczowe dania na wynos
- Formularz 4 musi być złożony w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, ilekroć nastąpi istotna zmiana w zasobach osób z zewnątrz. Jeżeli strona nie ujawni wymaganych informacji na formularzu 4, mogą wystąpić działania cywilne lub karne. Należy je złożyć w ciągu dwóch dni robocze od końca dnia, w którym nastąpiła istotna transakcja.
Kto może złożyć formularz SEC 4: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności rzeczywistej?
Ten dwustronicowy dokument obejmuje wszelkie zamówienia kupna i sprzedaży na otwartym rynku, a także wykonywanie opcji na akcje spółki. Formularz 4 jest obowiązany do wypełnienia przez firmę, gdy nastąpi zmiana w zasobach osób z wewnątrz firmy. To zgłoszenie dotyczy formularza 3 i formularza 5, które obejmują również zmiany w zasobach wewnętrznych firmy. SEC jest w stanie wykorzystać te informacje do przekazania sprawy innym organom rządowym i organizacjom samoregulacyjnym (SRO). Jeśli strona nie ujawni wymaganych informacji na formularzu 4, mogą wystąpić działania cywilne lub karne.
SEC ma możliwość wykorzystania informacji ujawnionych na formularzu 4 w dochodzeniach lub sporach dotyczących federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych, oprócz innych ustaw i przepisów cywilnych, karnych lub regulacyjnych.
Jak złożyć formularz SEC 4: Zestawienie zmian w beneficjentach rzeczywistych
Zasadniczo strona musi złożyć formularz 4 elektronicznie za pośrednictwem systemu analizy i pobierania danych elektronicznych Komisji (EDGAR). Wyjątki mogą wystąpić podczas trudności. Jest to obowiązkowe w ciągu dwóch dni roboczych od końca dnia, w którym nastąpiła istotna transakcja.
Praktyczny przykład formularza SEC 4
W grudniu 2017 r. Dyrektor ds. Administracyjnych i operacji wewnętrznych spółki publicznej TiVo (symbol: TIVO) złożył formularz 4 jako osoba fizyczna. W formularzu podano adres fizyczny TiVo w San Jose, Kalifornia, datę transakcji na akcjach zwykłych, kod transakcji, kwotę i cenę papierów wartościowych będących przedmiotem transakcji oraz kwotę papierów wartościowych będących beneficjentem transakcji po transakcji.
Formularze związane z formularzem SEC 4
Kilka innych form ma kluczowe znaczenie dla zachowania przejrzystości i rejestrowania działań kierowników, dyrektorów i dyrektorów spółek publicznych. Obejmują one raport roczny 10-K, kwartalne formularze 10-Q, S-1 i S-1A po upublicznieniu, 8-K w przypadku nieplanowanych istotnych wydarzeń lub zmian korporacyjnych i inne.
Pobierz SEC Formularz 4: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności rzeczywistej
Oto link do formularza SEC 4 do pobrania: Zestawienie zmian w beneficjentach rzeczywistych.
