Przestępczość i oszustwa

SEC zawsze dążyła do wykorzystywania informacji poufnych jako kluczowego elementu swojej działalności. Oto kilka najbardziej znaczących przypadków na przestrzeni lat.

Okres blokady IPO jest ograniczeniem umownym, które uniemożliwia osobom wewnętrznym sprzedaż akcji przez okres po upublicznieniu spółki.

Zrozumienie szkodliwych skutków prania pieniędzy dla firm, a także środków zapobiegających praniu pieniędzy, które firmy mogą zastosować w celu ochrony przed praniem pieniędzy.

Dowiedz się o metodach stosowanych przez przestępców, gdy chcą prać pieniądze. Stosuje się wiele różnych metod i często są one warstwowe.

Dowiedz się, jak regulacje rządowe wpływają na sektor usług finansowych i różne rodzaje regulacji wpływających na branżę.

Oszustwa księgowe to celowe manipulowanie sprawozdaniami finansowymi w celu stworzenia fasady kondycji finansowej firmy.

Przeczytaj o szczegółowych regulacjach dotyczących banków inwestycyjnych w Stanach Zjednoczonych, poczynając od Ustawy Glassa-Steagalla, w tym ustawy Dodda-Franka.

Dowiedz się, jak Grupa Zadaniowa ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy i Międzynarodowy Fundusz Walutowy pracują nad rozwiązaniem problemów związanych z praniem pieniędzy na poziomie globalnym.

Dowiedz się, w jaki sposób problem główny-agent często prowadzi do zagrożeń moralnych w kontekście, w którym agent i dyrektor mają różne pożądane wyniki w porozumieniu.

Dowiedz się, jak regulowany jest przemysł zarządzania aktywami i jak te regulacje pasują do szerszego zakresu regulacji branży finansowej.

Dowiedz się o zasadach pakietu Bazylea III i ich wpływie na inwestorów w sektorze bankowym. Uczyniły banki mniej procyklicznymi, zmuszając je do pozyskiwania kapitału.

Dowiedz się, jakie prawa przysługują wszystkim wspólnym akcjonariuszom i zrozum, jakie środki zaradcze można podjąć, jeśli te prawa zostaną naruszone przez emitenta.

Zrozum, co to znaczy być powiernikiem, gdy powstają obowiązki powiernicze. Naucz się kilku typowych przykładów obowiązku powierniczego w praktyce.

Główna różnica między Międzynarodowym Funduszem Walutowym (MFW) a Bankiem Światowym polega na ich celach i funkcjach. MFW nadzoruje stabilność światowego systemu walutowego, a celem Banku Światowego jest zmniejszenie ubóstwa.

Oszustwo typu „pump and dump” jest nielegalnym działaniem osoby promującej posiadane akcje i sprzedającej je, gdy cena akcji wzrośnie w wyniku wzrostu zainteresowania.

Popyt na inwestycje zagraniczne w amerykańskie akcje przez osoby niebędące obywatelami jest wysoki. Dowiedz się, jakie są bariery w posiadaniu papierów wartościowych i jak je pokonać.

Gdy Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) egzekwuje powództwo cywilne, istnieje duża szansa, że ​​zostanie nałożona grzywna.

W odpowiedzi na powszechne oszustwa i niepowodzenia korporacyjne Kongres uchwalił ustawę Sarbane-Oxley z 2002 r., Która nałożyła nowe zasady dotyczące ujawniania informacji przez korporację, zarządzania, audytu, raportowania i zarządzania ryzykiem.

Minimalne wskaźniki pokrycia wypływów netto, które banki muszą spełnić zgodnie ze standardami Bazylea III, są stopniowo rozpoczynane od 70% w 2016 r. I rosną do 100% do 2019 r.

Dowiedz się, w jaki sposób reguła Volckera zabrania bankom angażowania się w pewne działania, takie jak handel na własny rachunek i posiadanie udziałów w funduszach hedgingowych.

Dowiedz się, co jest wymagane od firm publicznych w USA i UE w porównaniu do firm prywatnych w zakresie publicznego zgłaszania.

Przeczytaj o najważniejszych reakcjach federalnych na kryzys finansowy z 2008 r., Takich jak reforma Dodd-Franka na Wall Street Reform i program pomocy dla trudnych aktywów.

Odkryj szczególne obowiązki niektórych głównych agencji regulacyjnych, które nadzorują instytucje finansowe i rynki w Stanach Zjednoczonych.

Odkryj różne wymagania, które firma musi spełnić, aby zostać uznanym i handlowanym jako spółka akcyjna.

Pro bono lub pro bono publico oznacza pożytek publiczny w języku łacińskim; jest stosowany głównie, gdy profesjonalna obsługa jest świadczona na zasadzie dobrowolności.

Zanim papiery wartościowe, takie jak akcje, obligacje i banknoty, będą mogły zostać publicznie zaoferowane, należy je najpierw zarejestrować w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).

Podwójne zapadanie ma miejsce, gdy broker otrzymuje podwójną zapłatę za tę samą transakcję. Jest to uważane za nieetyczne i będzie wiązać się z wysokimi grzywnami.

Rusnak ukrył swoje straty, używając opcji i kontraktu forex na wyższym poziomie.

Programy Pyramid i Ponzi mają wiele cech wykorzystywanych do oszukiwania inwestorów, akceptując kapitał, który zostanie wykorzystany dla ich własnych korzyści, a nie dla inwestorów.

Harmonogram 13D jest znaczący, ponieważ zapewnia inwestorom przydatne informacje na temat wszystkiego, co inwestor może chcieć wiedzieć.

Zmiany średniego poziomu cen ponad 200 towarów i usług w całej gospodarce USA są wykorzystywane do ustalenia wskaźnika cen konsumpcyjnych (CPI).

Dowiedz się, co się stanie, gdy firma złoży wniosek o ogłoszenie upadłości zgodnie z rozdziałem 7 lub 11 i jakie są skutki dla kapitału własnego akcjonariusza.

Poznaj warunki wymagające od doradców funduszy hedgingowych zarejestrowania się w amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

Osoba niepełnoletnia może mieć konto maklerskie z własnym imieniem i nazwiskiem, ale musi być w to zaangażowany rodzic lub opiekun.

Dowiedz się, czym różni się Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) od Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA).

Proponowana reguła może pomóc pracownikom, którzy nie mają dostępu do planów emerytalnych zapewnionych przez pracodawcę, oszczędzać na emeryturę w ramach wielu planów pracodawców.

Wydzielenie to rodzaj oszustwa, którego celem jest maksymalne zwiększenie liczby nabytej karty bez zamiaru zapłacenia rachunku.

Cyberprzestępczość narasta wśród amerykańskich przedsiębiorstw i drogo ich kosztuje.

Głośne upadki prezesów korporacyjnych nie są nowym zjawiskiem. Oto pięć najbardziej publicznych i skandalicznych błędów etycznych prezesa.

Wkrocz w świat szpiega korporacyjnego.