Co to jest North American Securities Administrators Association (NASAA)
North American Securities Administrators Association (NASAA) to organizacja organów nadzoru nad papierami wartościowymi, której celem jest ochrona inwestorów przed oszustwami. Założone w 1919 roku w Kansas, jego członkostwo w 67 administratorach papierów wartościowych z całej Ameryki Północnej działa na rzecz ochrony klientów doradztwa inwestycyjnego lub papierów wartościowych w ramach uzupełniającego systemu regulacyjnego działającego na poziomie federalnym, stanowym / wojewódzkim i branżowym.
Breaking Down North American Securities Administrators Association (NASAA)
NASAA stara się pomóc inwestorom w identyfikowaniu i unikaniu oszustw poprzez edukowanie społeczeństwa, dochodzenie w sprawie naruszeń prawa stanowego i prowincjonalnego oraz dochodzenie działań egzekucyjnych. Jego członkami są organy regulacyjne, które mogą być mianowane, zatrudniane na stanowiska zajmujące się karierą zawodową lub pod jurysdykcją prokuratorów generalnych swoich stanów. Są „odpowiedzialni za udzielanie licencji firmom zajmującym się papierami wartościowymi i profesjonalistom inwestycyjnym, takim jak maklerzy i doradcy inwestycyjni, rejestrowanie niektórych ofert papierów wartościowych, przegląd ofert finansowych małych firm, audyt praktyk sprzedaży i prowadzenia dokumentacji oddziałów, promowanie edukacji inwestorów, a co najważniejsze, egzekwowanie stanowych przepisów dotyczących papierów wartościowych ”według NASAA. Oprócz ochrony inwestorów niektórzy stanowi regulatorzy mogą pomóc małym firmom w zbieraniu pieniędzy i przestrzeganiu przepisów dotyczących papierów wartościowych. Niektórzy regulatorzy mogą pracować w dziale regulującym również ubezpieczenia lub bankowość. Członkostwo NASAA składa się z organów nadzoru papierów wartościowych ze wszystkich 50 stanów USA, Dystryktu Kolumbii, Portoryko, Wysp Dziewiczych Stanów Zjednoczonych, Kanady i Meksyku.
Witryna NASAA oferuje różnorodne zasoby dla inwestorów i specjalistów, w tym centrum oszustw, w którym wymieniono najważniejsze pułapki dla inwestorów, quiz dotyczący wiedzy o oszustwach, czerwone flagi dotyczące oszustw, jak skontaktować się z lokalnym organem nadzoru papierów wartościowych oraz jak przeprowadzić dochodzenie w sprawie brokera lub doradcy inwestycyjnego.
Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych: kluczowe działania
Członkowie NASAA pracują w ramach rządu w celu ochrony inwestorów i zapewnienia uczciwości branży papierów wartościowych na następujące sposoby:
- Maklerzy giełdowi zajmujący się licencjonowaniem, firmy doradcze ds. Inwestycji (firmy zarządzające aktywami o wartości poniżej 100 mln USD) oraz firmy zajmujące się papierami wartościowymi prowadzące działalność w państwie; rejestracja niektórych papierów wartościowych oferowanych inwestorom stanowym; badanie skarg inwestorów i potencjalnych przypadków oszustw inwestycyjnych; egzekwowanie przepisów dotyczących papierów wartościowych przez nakładanie grzywien, karanie, restytucja dla inwestorów, ściganie przestępców umysłowych i nakładanie prawnie wiążących środków zaradczych mających na celu rozwiązanie określonych problemów. Badanie firm maklerskich i doradców inwestycyjnych w celu zapewnienia zgodności z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych i prowadzenia dokładnych rejestrów kont klientów. oferty, które nie są zwolnione z prawa stanowego. Edukowanie inwestorów na temat ich praw oraz zapewnianie narzędzi i wiedzy potrzebnej do podejmowania świadomych decyzji finansowych. Propagowanie przejścia silnych, rozsądnych i spójnych państwowych przepisów dotyczących papierów wartościowych.
NASAA zarządza również egzaminami z serii 63, 65 i 66, które uprawniają finansistów do działania jako agent. W większości stanów seria 63 jest wymogiem dla agentów papierów wartościowych.
