DEFINICJA Zgłoszenia zawiadomienia
Złożenie zawiadomienia jest informacją, że doradca inwestycyjny zarejestrowany w Komisji Papierów Wartościowych może być prawnie zobowiązany do przedstawienia go państwowym organom ds. Papierów wartościowych. Zgłoszenia zawiadomień obejmują kopię formularza ADV i inne zmiany, które należy złożyć. Pomaga to chronić konsumenta, zapewniając, że wiedza specjalistyczna doradcy jest ważna i autentyczna.
ŁAMANIE DANYCH Zgłoszenie zgłoszenia
Państwa nie mogą wymagać rejestracji ani innych form kwalifikacji doradców inwestycyjnych zarejestrowanych w SEC. Ustawa o ulepszeniach rynków papierów wartościowych z 1996 r. (NSMIA) przyznaje państwom uprawnienia do wymagania od doradców inwestycyjnych zarejestrowanych w SEC złożenia do zawiadomienia wszelkich dokumentów złożonych w SEC. Może to zmusić zarejestrowanych doradców inwestycyjnych do przedłożenia organom państwowym kopii formularza ADV wraz z wszelkimi towarzyszącymi poprawkami. Takie zgłoszenia są określane jako zgłoszenia.
Elementy dołączone do zgłoszenia
Formularz ADV określa styl inwestycji, zarządzane aktywa i kluczowych członków firmy doradczej. Formularz ADV składa się z dwóch głównych części. Pierwszy element zawiera szczegółowe informacje na temat wykształcenia doradcy, biznesu i wszelkich działań karnych, które miały miejsce w ciągu ostatnich dziesięciu lat. Drugi element obejmuje opłaty za usługi doradcy i strategie inwestycyjne. Ważne jest, aby konsumenci zatrudniający profesjonalistę jako doradcę inwestycyjnego prosili o zapoznanie się z obiema częściami formularza ADV.
Konsumenci mogą dowiedzieć się, czy ich doradca inwestycyjny musi złożyć zawiadomienie do państwa, konsultując się z wymogami ich odpowiednich państwowych organów ds. Papierów wartościowych.
W pewnych okolicznościach doradca inwestycyjny zarejestrowany w SEC może zostać zmuszony do rejestracji w państwowych organach ds. Papierów wartościowych. Takie przypadki obejmują przypadki, gdy doradca inwestycyjny zarejestrowany w SEC przekazuje porady inwestycyjne państwowemu funduszowi emerytalnemu.
Wszyscy doradcy inwestycyjni zarejestrowani w SEC są zobowiązani do złożenia wstępnego wniosku elektronicznego w depozycie rejestracyjnym doradcy inwestycyjnego (IARD). Doradcy, którzy początkowo składają w IARD, muszą przekazać władzom stanowym informacje o ich odpowiednim statusie regulacyjnym, w tym zawiadomienie o obowiązującej rejestracji lub rejestracji stanowej. Opłaty pobierane od doradców za rejestrację w IARD zależą od liczby aktywów regulacyjnych, którymi zarządzają.
Doradcy mogą korzystać z elektronicznego wypełniania formularzy ADV w celu wydawania powiadomień dla dodatkowych stanów, w których prowadzą działalność. Każdy stan może pobierać opłaty za każde zgłoszenie. Jeśli doradca zarejestrowany w SEC zdecyduje się wycofać rejestrację, system IARD automatycznie powiadomi stany, w których wcześniej wydał zgłoszenia zawiadomień, i anuluje ich status zgłoszenia.
