Czym był organ regulacyjny branży papierów wartościowych?
Organ nadzoru sektora papierów wartościowych (SIRA), zwany teraz FINRA, był nazwą organu, który połączył jednostki regulacyjne NASD i NYSE. Urząd Nadzoru Przemysłu Papierów Wartościowych został utworzony w celu zarządzania praktykami biznesowymi między brokerami papierów wartościowych a inwestującymi podmiotami publicznymi, regulując zarówno jego członków, jak i rynek stowarzyszony. Jego korzenie jako organizacji samoregulacyjnej (SRO) można zaobserwować w spółkach zależnych regulacyjnych zarówno National Association of Securities Dealers (NASD), jak i New York Stock Exchange. Celem konsolidacji dwóch niezależnych organów regulacyjnych było wyeliminowanie powielających się funkcji i niespójności przepisów, a także ograniczenie nieefektywności kosztowej dwóch niezależnych SRO. SIRA została odrzucona na rzecz Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w 2007 r.
Wyjaśnienie SIRA
Chociaż rola nadzorcza SIRA w zakresie nadzoru regulacyjnego trwa do dziś pod nazwą FINRA, nazwa SIRA była szczególnie krótkotrwała - łącznie około trzech tygodni. Po opublikowaniu nowej nazwy w podglądzie, organ regulacyjny został poinformowany, że nazwa „SIRA” może powodować zamieszanie, a nawet może być uważana przez niektórych za obraźliwą, ze względu na podobieństwo do arabskiego terminu używanego w odniesieniu do tradycyjnych biografii Mahometa ”, zgodnie z zapowiedzią ówczesnego prezesa i dyrektora generalnego NASD Mary Schapiro. „Sirah”, które odnosi się do tekstów biograficznych dotyczących Mahometa, skłoniło NASD i NYSE do ponownego rozważenia nazwy w związku z obawami, że może ona być postrzegana jako niewrażliwa kulturowo.
Historia i rola SIRA
NASD rozpoczął działalność w 1939 r. W odpowiedzi na wprowadzenie zasad Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), które pozwoliły na utworzenie organizacji samoregulacyjnych. Wzrost nowoczesnych organizacji samoregulacyjnych, takich jak SIRA (i FINRA), można zaobserwować w przyjęciu elektronicznych systemów obrotu, takich jak uruchomienie przez NASD giełdy krajowych stowarzyszeń maklerów papierów wartościowych (NASDAQ) w 1971 r. W 1998 r. Rynki akcji NASD i AMEX połączyły się, a następnie NASDAQ oddzielił się od NASD w 2000 r. W 2007 r. SEC poparła nową SRO, aby zastąpić NASD. SIRA / FINRA powstała dzięki połączeniu organu regulacyjnego NASD z organami wykonawczymi, arbitrażowymi i nadzorczymi członków NYSE. FINRA ogłosiła rozpoczęcie działalności 30 lipca 2007 r. Jest największą pozarządową organizacją regulacyjną dla maklerów papierów wartościowych i dealerów w Stanach Zjednoczonych.
SIRA odnosi się teraz do regulatora sektora bezpieczeństwa rządu Dubaju, Agencji Regulacji Przemysłu Bezpieczeństwa, która została uruchomiona w 2017 r. W celu nadzorowania cyberbezpieczeństwa i innych kwestii związanych z bezpieczeństwem.
