Co to jest seria 63?
Seria 63 to egzamin papierów wartościowych i licencja uprawniająca posiadacza do ubiegania się o zlecenia na dowolny rodzaj zabezpieczenia w danym państwie.
Agenci muszą nabyć licencję Series 63, oprócz licencji Series 7 lub Series 6, aby sprzedawać papiery wartościowe.
Aby uzyskać licencję Series 63, kandydat musi zdać egzamin i posiadać wiedzę na temat praktyk etycznych i obowiązków powierniczych. Według stanu na grudzień 2018 r. Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA), które tworzy egzamin Series 63, zaktualizowało swoje pytania w świetle ostatnich zmian w kodeksie podatkowym. Pytania oparte na kodeksie podatkowym 2018 zostały wprowadzone w styczniu 2019 r. Zaktualizowano również pytania dotyczące egzaminów z serii 65 i 66.
Seria 63
Series 63 (formalnie znany jako Uniform Securities Agent State Law Examination) to egzamin zarejestrowany, który jest wymagany od wszystkich potencjalnych zarejestrowanych przedstawicieli w większości stanów USA - Kolorado, Floryda, Luizjana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Dystrykt Kolumbii i Portoryko nie wymagają serii 63.
Kluczowe dania na wynos
- Osoby ubiegające się o licencję Series 63 muszą zdać egzamin i posiadać wiedzę na temat praktyk etycznych i obowiązków powierniczych. Większość stanów USA wymaga od wszystkich potencjalnych zarejestrowanych przedstawicieli zdania egzaminu, który obejmuje zasady państwowych przepisów dotyczących papierów wartościowych oraz przepisy zabraniające nieuczciwych lub nieetycznych praktyk., Floryda, Luizjana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Dystrykt Kolumbii i Portoryko nie wymagają serii 63.
Egzamin został opracowany w celu zakwalifikowania kandydatów, którzy chcą pracować w branży papierów wartościowych w państwie i sprzedawać produkty inwestycyjne, takie jak fundusze wspólnego inwestowania, zmienne renty i fundusze inwestycyjne. Egzamin obejmuje zasady państwowych przepisów dotyczących papierów wartościowych. Każde państwo ma swoje własne przepisy dotyczące papierów wartościowych, zwane prawami błękitnego nieba, które zostały opracowane w celu uregulowania sprzedaży papierów wartościowych.
Format egzaminu Series 63
Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) zarządza egzaminem z serii 63. Egzamin składa się z 65 pytań wielokrotnego wyboru; Do końcowego wyniku stosuje się 60 pytań, a pozostałe pięć pytań służy do wstępnego testowania w banku pytań. Wynik pozytywny to 72% lub 43 z 60 pytań. Kandydat musi ukończyć egzamin w wyznaczonym czasie 75 minut. Od lutego 2019 r. Przystąpienie do egzaminu kosztuje 135 USD.
North American Securities Administrators Association (NASAA) opracowało egzamin wraz z przedstawicielami branży papierów wartościowych. Kandydaci na egzamin muszą zapoznać się z Uniform Securities Act z 1956 r. Oraz NASAA Statement of Policy and Model Rules. Seria 63 jest egzaminem podstawowym; po wypełnieniu formularza U-10 nie ma żadnych wymagań wstępnych do egzaminu.
Tematy egzaminacyjne z serii 63
Egzamin z serii 63 obejmuje zasady państwowych przepisów dotyczących papierów wartościowych oraz zasady zabraniające nieuczciwych lub nieetycznych praktyk. Około 45% pytań dotyczy przepisów, 10% przepisów administracyjnych, 20% komunikacji z klientem, a 25% praktyk etycznych i obowiązków biznesowych.
Tematy na egzaminie obejmują rejestrację różnych osób i papierów wartościowych oraz odpowiedzialność powierniczą ze środków klientów i papierów wartościowych. Aby uzyskać więcej informacji, zobacz Specyfikacje testów NASSA.
Aby pomyślnie przystąpić do egzaminu z Serii 63 oraz egzaminów licencyjnych z Serii 7 i Serii 6, należy pomyślnie zdać egzamin Essentials Essentials (SIE). Aby sprzedawać papiery wartościowe, maklerzy muszą uzyskać licencję Series 63, a także Series 7 lub Series 6.
