DEFINICJA SEC Form T-3
Formularz SEC T-3 jest wnioskiem o zakwalifikowanie umowy, którą należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Formularz SEC T-3 musi zawierać formę działalności wnioskodawcy, a także jego miejsce zamieszkania. W drugiej części wniosku wskazano, dlaczego wnioskodawca nie musiał rejestrować umowy.
Formularz jest potrzebny do zachowania zgodności z Ustawą o ubezpieczeniach zaufania z 1939 r. Ustawa ta ma zastosowanie do dłużnych papierów wartościowych, takich jak obligacje, obligacje i banknoty oferowane do publicznej sprzedaży. Chociaż takie papiery wartościowe mogą być zarejestrowane zgodnie z ustawą o papierach wartościowych, nie mogą być oferowane do publicznej sprzedaży, chyba że formalne porozumienie między emitentem obligacji a obligatariuszem, znane jako umowa powiernicza, będzie zgodne ze standardami tej ustawy.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz T-3
Formularz SEC T-3 jest wymagany przez Ustawę o umowach o zaufaniu z 1939 r. Jest on jednak konieczny tylko wtedy, gdy proponowane emitowane papiery wartościowe są zwolnione z rejestracji na podstawie Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. Formularz T-3 to Ustawa o umowach o zaufaniu (TIA)), formularz stosowany do ubiegania się o kwalifikację umowy, na podstawie której ma zostać wyemitowana klasa dłużnych papierów wartościowych w ramach niezarejestrowanej oferty. Formularz T-3 jest niezależnym formularzem, w przeciwieństwie do formularza T-1 i formularza T-2, które służą temu samemu celowi, ale są składane jako dowód w oświadczeniach rejestracyjnych dotyczących Ustawy o Papierach Wartościowych w zarejestrowanych ofertach.
Formularz T-3 jest stosunkowo prostą formą, ale zabrania jakichkolwiek ofert, dopóki wniosek o kwalifikację nie zostanie złożony w SEC. Formularz prosi emitenta o krótkie przedstawienie faktów, na które powołuje się wnioskodawca, jako podstawę do twierdzenia, że rejestracja papierów wartościowych na podstawie Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. Nie jest wymagana. Ogólne wnioski o zakwalifikowanie na tym formularzu mają zastosowanie do Ogólnych zasad i przepisów wynikających z ustawy Trust Indenture Act z 1939 r. Zwrócono szczególną uwagę na Reguły 0-1 i 0-2 co do znaczenia terminów używanych w regulaminie. Zwrócono również uwagę na Regułę 5a-3 dotyczącą składania oświadczeń o kwalifikowalności i kwalifikacjach oraz na Regułę 7a-16 dotyczącą włączenia pozycji, rozróżnienia między pozycjami i odpowiedziami oraz pominięcia instrukcji. Formularz wymaga również, aby wnioskodawcy wymienili i wymienili wszystkich swoich podmiotów stowarzyszonych, ubezpieczycieli oraz dyrektorów lub kierowników firmy.
Powiązane formularze obejmują formularze T-1, T-2, T-4 i T-6.
