Co to jest formularz SEC U-5S?
Formularz SEC U-5S był dokumentem złożonym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), który musiał być składany co roku przez każdą zarejestrowaną spółkę holdingową sektora użyteczności publicznej. Formularz musiał zawierać informacje o macierzystej spółce dominującej, wszystkich ustawowych spółkach zależnych, liczbie posiadanych akcji zwykłych, odsetku głosów i wartości księgowej akcji, a także podsumowaniach przejęć, sprzedaży, urzędników, dyrektorów, wkładów, umów i sprawozdania finansowe.
SEC wykorzystała te informacje do monitorowania stanu posiadania, finansów i operacji zarejestrowanego systemu użyteczności publicznej.
Zrozumienie formularza SEC U-5S
Formularz U-5S, znany również jako „raport roczny”, był wymagany zgodnie z sekcją piątą, regułą pierwszą Ustawy o spółkach holdingowych z sektora użyteczności publicznej z 1935 r. Ustawa z 1935 r. Regulowała spółki holdingowe zakładów energetycznych i gazu ziemnego. Formularz U-5S wymagał szczegółowych ujawnień dotyczących spółek holdingowych użyteczności publicznej, w tym szczegółowych informacji na temat spółek systemowych i inwestycji, a także przejęć. Formularz U-5S był obowiązkowy oprócz standardowego raportowania 10-Q i 10-K dla firm zarejestrowanych w SEC.
Ustawa z 1935 r. Została uchylona 8 sierpnia 2005 r. Wraz z uchwaleniem ustawy o polityce energetycznej z 2005 r. Ustawa z 2005 r. Koncentrowała się przede wszystkim na nowych zachętach podatkowych i pożyczkach dla sektora użyteczności publicznej. Nie zawierał przepisów dotyczących dodatkowych zgłoszeń U-5S w sektorze użyteczności publicznej. W związku z tym akt z 2005 r. Spowodował, że formularz U-5S stał się nieaktualny.
Funkcja formularza U-5 FINRA
Formularz U-5 Urzędu Nadzoru Finansowego (FINRA) to jednolite powiadomienie o wygaśnięciu rejestracji sektora papierów wartościowych. Maklerzy, doradcy inwestycyjni i emitenci papierów wartościowych używają formularza U-5, aby zgłosić zakończenie i zdecydowaną separację osoby w odpowiednich jurysdykcjach lub w byłej organizacji samoregulacyjnej (SRO).
Były pracodawca musi złożyć formularz U-5 w FINRA za każdym razem, gdy zarejestrowany przedstawiciel opuszcza firmę sponsorującą z dowolnego powodu. Formularz należy złożyć w ciągu 30 dni od separacji. Filerzy muszą odpowiedzieć na wszystkie pytania i przesłać wszystkie wymagane informacje, chyba że szczegółowe instrukcje dla każdego elementu formularza U-5 stanowią inaczej. Formularz jest zwykle wypełniany za pośrednictwem internetowego CRD FINRA.
Istnieją trzy rodzaje formularza U-5, które można złożyć. Data zgłoszenia U-5 może być ważna, ponieważ rozpoczyna dwuletni okres na utrzymanie rejestracji, który jest dostępny dla przedstawiciela, jeśli nie rozpocznie on natychmiast pracy z inną firmą. Po złożeniu dane przekazane za pomocą formularza U-5 mogą zostać sprawdzone w tle i przejrzane przez FINRA, SEC i inne zainteresowane strony.
3 rodzaje formularzy formularzy U-5
- Pełny: Jeśli osoba zostanie rozwiązana, pracodawca musi wypełnić formularz U-5, aby uzyskać pełne rozwiązanie umowy. Pracodawca musi wypełnić sekcję trzecią, wybrać „tak” przy pełnym wypowiedzeniu i podać powód wypowiedzenia. Częściowe: częściowe wypowiedzenie kończy stosunek zarejestrowanego przedstawiciela do wybranych SRO lub wybranych jurysdykcji. Pracodawca musi wypełnić sekcję piątą formularza U-5, która obejmuje sekcję 5A: Częściowe wypowiedzenie SRO i sekcję 5B: Częściowe wypowiedzenie jurysdykcji. Poprawka: Formularz zmiany U-5 można złożyć w celu aktualizacji pierwotnie złożonego formularza. Sekcje, które można zmienić, obejmują ujawnienie, datę wypowiedzenia, przyczynę wypowiedzenia oraz informacje o miejscu zamieszkania.
Sekcje formularza U-5
- Informacje ogólne Aktualny adres zamieszkania Pełne wypowiedzenie Data zakończona Częściowe wypowiedzenie Wypowiedzenie spółki stowarzyszonej Pytania o ujawnienie Podpis Strony zgłaszające ujawnienie
