Co to jest formularz SEC U-1
Wniosek lub oświadczenie złożone przez spółkę do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w sprawie emisji lub sprzedaży papierów wartościowych, nabycia lub sprzedaży aktywów. Formularz U-1 był wcześniej znany jako jednolity wniosek o rejestrację papierów wartościowych, który jest obecnie nieaktualny.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz U-1
Formularz U-1 był częścią pakietu, który należy złożyć do SEC w ramach Rejestracji Małej Oferty Korporacyjnej (SCOR), przyjętej w kwietniu 1989 r. Formularz SCOR został zaprojektowany do użytku przez firmy starające się pozyskać kapitał poprzez publiczna oferta papierów wartościowych zwolnionych z rejestracji w SEC, zgodnie z niektórymi przepisami.
Oprócz formularza U-1 inne dokumenty, które musiały zostać złożone we wniosku rejestracyjnym, obejmowały: dwie kopie prospektu emisyjnego, wszystkie eksponaty złożone w SEC oraz odpowiednie opłaty za zgłoszenie. Emitent musiał złożyć osobny formularz U-1 w każdym państwie, w którym chciał sprzedać papiery wartościowe, wskazując liczbę papierów wartościowych zarejestrowanych w tym stanie.
Przepisy dotyczące błękitnego nieba
Formularz U-1 jest składnikiem przepisów niebieskiego nieba, które chronią inwestorów. Przepisy dotyczące błękitnego nieba są przepisami państwowymi ustanowionymi jako zabezpieczenia dla inwestorów przed oszustwami związanymi z papierami wartościowymi. Przepisy, które mogą się różnić w zależności od stanu, zazwyczaj wymagają od sprzedawców nowych emisji zarejestrowania swojej oferty i podania szczegółów finansowych. Pozwala to inwestorom opierać swoje osądy na sprawdzalnych informacjach.
Mówi się, że termin ten powstał na początku XX wieku, kiedy sędzia Sądu Najwyższego zadeklarował chęć ochrony inwestorów przed przedsięwzięciami spekulacyjnymi, które miały „tyle samo wartości, co plamę niebieskiego nieba”. W latach poprzedzających krach na giełdzie w 1929 r. Zdarzały się przypadki, że firmy składały wysokie, bezpodstawne obietnice większych zysków.
Formularz U-1 wymaga następujących informacji: Nazwa i adres Emitenta i głównej siedziby w państwie; całkowita oferta akcji i cena; maksymalna prowizja do pobrania; wykaz państw, w których proponuje się publiczną ofertę papierów wartościowych; wymienić ewentualne stany, które odmówiły zezwolenia na publiczną sprzedaż papierów wartościowych; dostarczyć kopię Oświadczenia rejestracyjnego i dwa egzemplarze Prospektu; dostarczyć umowę o subemisję, dostarczyć kopię wszystkich materiałów reklamowych, które zostaną wykorzystane w związku z ofertą; dostarczyć podpisaną kopię opinii pełnomocnika złożonej w oświadczeniu rejestracyjnym zgodnie z ustawą o papierach wartościowych z 1933 r.
