Co to jest SEC Form N-PX?
Formularz SEC N-PX jest wypełniany przez fundusze wspólnego inwestowania i inne zarejestrowane spółki inwestycyjne zarządzające w celu ujawnienia procedur głosowania przez pełnomocnika. Informuje inwestorów, w jaki sposób fundusze głosują za pośrednictwem pełnomocników dotyczących różnych posiadanych papierów wartościowych. Formularz jest składany co roku w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) za okres 12 miesięcy kończący się 30 czerwca.
SEC potrzebuje środków na złożenie formularza N-PX nie później niż 31 sierpnia każdego roku. Ponieważ informacje te są publicznie dostępne, inwestorzy mogą znaleźć informacje o głosowaniu przez pełnomocnika do funduszu wspólnego inwestowania w zastrzeżonej bazie danych EDGAR SEC. Tutaj możesz także znaleźć półroczne i roczne sprawozdanie funduszu wspólnego inwestowania dla akcjonariuszy, oświadczenie o rejestracji i inne zgłoszenia SEC.
Wyjaśnienie formularza SEC N-PX
Wymagania dotyczące składania formularza SEC N-PX są objęte sekcją 30 ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Oraz sekcjami 13 i 15 lit. d) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., Które wymagają od firm inwestycyjnych i trustów składania raportów półrocznych i rocznych SEC i akcjonariusze.
Osoby fizyczne powinny zawsze mieć dostęp do rejestru głosowania przez pełnomocnika zarejestrowanej firmy inwestycyjnej, uzyskując dostęp do informacji lub żądając ich bezpośrednio od spółki lub za pośrednictwem strony internetowej SEC. Wiele firm udostępnia te informacje w Internecie pod „Relacjami inwestorskimi” lub podając bezpłatny numer dla osób, które chcą poprosić o kopię pocztą.
Zgodnie z prawem federalnym firmy są zobowiązane do bezpłatnego przedstawienia swoich danych z głosowania przez pełnomocnika w ciągu trzech dni od otrzymania wniosku. Inwestorzy mogą dowiedzieć się, w jaki sposób fundusz wspólnego inwestowania udostępnia akcjonariuszowi zapisy głosowania przez pełnomocnika poprzez roczne lub półroczne sprawozdanie oraz oświadczenie o dodatkowych informacjach.
Informacje ujawnione w formularzu SEC N-PX
Fundusz wspólnego inwestowania musi podać szczegółowe informacje na formularzu SEC N-PX w sprawach związanych z papierami wartościowymi przechowywanymi w funduszu. Dzieje się tak tylko podczas zgromadzeń akcjonariuszy i kiedy fundusz ma prawo głosu. Niektóre informacje zawarte w formularzu N-PX obejmują nazwę emitenta zabezpieczenia portfela, symbol giełdowy, numer Komitetu ds. Jednolitych Procedur Identyfikacji Bezpieczeństwa (CUSIP), datę zgromadzenia akcjonariuszy oraz krótki przegląd kwestii do głosowania, wśród innych istotnych informacji. Co ważniejsze, fundusze inwestujące w papiery wartościowe z prawem głosu są zobowiązane do ujawnienia wyniku głosowania. Fundusz może głosować nad wnioskiem, wstrzymywać się od głosu, wstrzymywać się od wyboru dyrektorów, a także wybierać za lub przeciw kierownictwu.
