DEFINICJA Teorii Gonta
Teoria gontów jest doktryną stosowności po raz pierwszy wprowadzoną przez Securities and Exchange Commission (SEC) w latach 30. XX wieku. Chodzi o to, że broker, który „zawiesza gont”, będzie postępował uczciwie i odpowiedzialnie ze swoimi klientami, zgłaszając sugestie dotyczące papierów wartościowych.
ŁAMANIE TEORII Gonty
Jak dziwna i urocza jest teoria gontów (lub była). Podczas gdy większość doradców inwestycyjnych jest dziś uczciwa i działa w najlepszym interesie swoich klientów zgodnie z zasadami obowiązku powierniczego, istnieje wielu niewykwalifikowanych, nieetycznych i chciwych doradców lub pośredników, którzy chcą wyssać pieniądze z niczego niepodejrzewających klientów. Z biegiem lat SEC i inne organy regulacyjne, takie jak FINRA (Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego), wzmocniły zabezpieczenia dla inwestorów, aby brokerzy nie mogli tak łatwo pozbyć się swoich klientów z ciężko zarobionych funduszy. Tak się jednak zdarza, ponieważ niektóre karaluchy będą w stanie uciec okruszkami i kawałkami lucre, ponieważ jest ich zbyt wiele i zbyt mało zasobów, aby zniszczyć je.
Zezwolenie na powieszenie gontu
Ponieważ ludzie udowodnili, że ten świat jest znacznie bardziej Hobbesowski niż Rousseauian, szczególnie jeśli chodzi o pieniądze, agencje regulacyjne muszą wykonać szereg czynności sprawdzających, zanim ktoś będzie w stanie zawiesić gont w celu reklamowania swoich usług jako pośrednika lub instytucji finansowych doradca. Przyszły makler lub inny profesjonalista związany z papierami wartościowymi musi zdać kwalifikujące egzaminy i kontrole przeszłości, aby otrzymać prawo do zawieszenia gonta. Niezależnie od tego, czy jest to gont w starym stylu, fantazyjny znak, czy logo ozdobione stalą i szkłem, należy zachować przywilej kontynuacji wizualnej prezentacji biznesowej, z regularnym nadzorem organów regulacyjnych, które będą również podejmować działania egzekucyjne wobec brokerów, którzy wkraczają nie na miejscu.
