Co to jest seria 66?
Seria 66 to egzamin i licencja, która ma na celu zakwalifikowanie osób jako przedstawicieli doradców inwestycyjnych lub agentów papierów wartościowych. Seria 66, znana również jako jednolite jednolite państwowe badanie prawa, obejmuje tematy związane z doradztwem inwestycyjnym i przeprowadzaniem transakcji na papierach wartościowych dla klientów.
Według stanu na grudzień 2018 r. Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA), które tworzy egzamin z Serii 66, zaktualizowało swoje pytania z powodu ostatnich zmian w kodeksie podatkowym. Pytania korzystające z kodu podatkowego 2018 zostały wprowadzone w styczniu 2019 r.
Zrozumieć serię 66
Certyfikacja Series 66 została opracowana przez NASAA na podstawie wniosków z branży. Egzamin jest zarządzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), który jest również odpowiedzialny za przetwarzanie i rozpowszechnianie wyników testów. Egzamin FINRA z Serii 7 jest wymogiem dla Serii 66, co oznacza, że musi być z powodzeniem zaliczony wraz z Serią 66, zanim kandydat może ubiegać się o rejestrację w państwie.
Nie ma kolejności, w jakiej należy wziąć Serię 7 i Serię 66. Osoby, które zaliczyły Serię 7, mogą przystąpić do Serii 66, aby uniknąć konieczności stawienia się na trudniejszym egzaminie Serii 65.
Kluczowe dania na wynos
- Osoby, które chcą zostać przedstawicielami doradców inwestycyjnych lub agentami papierów wartościowych, muszą przystąpić do egzaminów z serii 66 i serii 7. Egzamin z serii 66 obejmuje 100 pytań wielokrotnego wyboru, a kandydat musi poprawnie odpowiedzieć na 73 z tych pytań, aby zaliczyć egzamin Kompleksowy egzamin obejmuje takie tematy, jak czynniki ekonomiczne, cechy instrumentów inwestycyjnych, strategie rekomendacji inwestycyjnych dla klientów / klientów oraz przepisy ustawowe i wykonawcze.
Struktura egzaminu Series 66
Treść egzaminu z Serii 66 obejmuje 100 pytań wielokrotnego wyboru, które zostały ocenione i 10 pytań przedtestowych, które nie zostały ocenione. Kandydaci mają maksymalnie 150 minut na zakończenie egzaminu.
Aby uzyskać pozytywny wynik, kandydat musi poprawnie odpowiedzieć na 73 ze 100 zadanych pytań. Administrator egzaminu udostępnia kalkulatory elektroniczne, z których mogą korzystać kandydaci, i są to jedyne kalkulatory dozwolone w pokoju egzaminacyjnym. Zapewniono marker do usuwania na sucho i tablicę.
Surowe kary nakładane są na każdego, kogo przyłapano na oszukiwaniu lub próbie oszukiwania na egzaminie z serii 66.
W sali egzaminacyjnej nie są dozwolone żadne materiały do studiowania ani materiały referencyjne, a dla każdego złapanego na oszukiwaniu lub usiłowaniu oszustwa obowiązują surowe kary. Pracodawca może zarejestrować kandydata na egzamin, wypełniając formularz U4 lub formularz U-10 i uiszczając opłatę egzaminacyjną w wysokości 165 USD. Strona informacyjna FINRA Series 66 zawiera dodatkowe informacje.
Treść egzaminu z serii 66
NASAA aktualizuje informacje o treści egzaminu i publikuje je online. Od marca 2019 r. Pytania egzaminacyjne są przydzielane w następujący sposób:
- Czynniki ekonomiczne i informacje biznesowe (5%): Ta sekcja zawiera pięć pytań dotyczących sprawozdawczości finansowej (takich jak wskaźniki finansowe, dokumenty SEC i raporty roczne), metod ilościowych (takich jak wewnętrzna stopa zwrotu i wartość bieżąca netto) oraz rodzaje ryzyko (takie jak ryzyko rynkowe, stopy procentowej, inflacji, polityczne, płynności i inne). Charakterystyka pojazdu inwestycyjnego (20%): 20 pytań w tej sekcji obejmuje między innymi: metody stosowane do wyceny papierów wartościowych o stałym dochodzie, rodzaje i cechy pochodnych papierów wartościowych, alternatywne inwestycje i produkty ubezpieczeniowe. Rekomendacje i strategie inwestycyjne klienta / klienta (30%): 30 pytań w tej sekcji obejmuje między innymi: typy klientów (w tym osoby fizyczne, firmy oraz trusty i nieruchomości), profilowanie klientów (w tym cele finansowe, obecny status finansowy i tolerancję ryzyka), teorię rynku kapitałowego, portfel strategie zarządzania, względy podatkowe, planowanie emerytalne, konta handlowe i pomiar wyników. Przepisy ustawowe, wykonawcze i wytyczne, w tym zakaz nieetycznych praktyk biznesowych (45%): Ta sekcja zawiera 45 pytań na temat stanowych i federalnych ustaw dotyczących papierów wartościowych wraz z powiązanymi zasadami i przepisami, praktykami etycznymi i zobowiązaniami powierniczymi.
