Co to jest seria 31?
Seria 31 to licencja na egzamin i papiery wartościowe uprawniająca posiadacza do sprzedaży zarządzanych funduszy futures lub nadzorowania tych działań. Poświadcza również osoby, które chcą otrzymywać końcowe prowizje od towarowych spółek komandytowych, zarządzanych kont lub pul towarowych, zgodnie z zaleceniami doradców handlowych Commodity Trading Advisors (CTA).
Egzamin z serii 31 jest egzaminem National Futures Association (NFA) administrowanym przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Egzamin ten, zwany również egzaminem Futures Managed Funds, obejmuje takie tematy, jak zasady, przepisy i obowiązki w odniesieniu do branży kontraktów futures.
Struktura serii 31
Egzamin z serii 31 składa się z 45 pytań wielokrotnego wyboru, na które kandydaci mają 60 minut. Wynik pozytywny to 70%. Aby przystąpić do testu, kandydaci muszą być zarejestrowani w FINRA. Koszt egzaminu to 85 USD.
Wymagania dla serii 31
Osoba może korzystać z Serii 31, jeśli spełniają następujące kryteria:
- Są zarejestrowani w FINRA jako Generalny Przedstawiciel Papierów Wartościowych w firmie członkowskiej FINRA; firma członkowska FINRA jest także firmą NFA FCM (handlowiec z prowizjami futures) lub IB (firma wprowadzająca) lub kandydatem do członkostwa w NFA FCM lub IB i sponsoruje osoba do rejestracji AP; oraz Osoba będzie ograniczać działania futures w imieniu firmy sponsorującej NFA / FINRA do pozyskiwania funduszy, papierów wartościowych lub nieruchomości w celu uczestnictwa w puli towarów, pozyskiwania rachunków uznaniowych zarządzanych przez CTA lub osób nadzorujących, które wykonują te same ograniczone działania.
Zarys serii 31
Seria 31 obejmuje następujące główne obszary tematyczne:
- Ogólna znajomość rynku: obejmuje definicje i znaczenie depozytów zabezpieczających, kontraktów terminowych i kontraktów terminowych, limitów księcia, otwartych odsetek, kontraktów kompensujących, wyceny według wartości rynkowej, rozliczenia, transakcji spreadu, podstawy, zabezpieczenia, krzywej dochodowości, kosztu przeniesienia, efekt dźwigni i zmienność cen Ogólne rozporządzenie: Roszczenia i orzeczenia arbitrażowe, postępowanie dyscyplinarne NFA, Reguła zgodności NFA 2-9 (nadzór nad pracownikami), „Kwalifikowany kwalifikujący się uczestnik”, wymogi rejestracyjne, handel na rynkach zagranicznych, księgi i dokumenty, które należy zachować Przepisy.CPO / CTA: Raporty dla klientów, zwolnienia z rejestracji, dokumentacja do zachowania, spółki komandytowe, przyjmowanie funduszy od klientów Dokumenty ujawniające CPO / CTA: Opłaty za zarządzanie i zachęty, zapisy wyników, konflikty interesów, jak długo CPO (operator puli towarów) lub CTA może skorzystać z dokumentu ujawniającego, jednostek puli zakupionych przez zleceniodawców, oświadczeń ujawniających, tła biznesowego zleceniodawców, przeglądu dokumentu przed NFA wykorzystanie i ujawnienie działań dyscyplinarnych. Wiedz swoją zasadę klienta: wymagane informacje o klientach i ujawnianie ryzyka. ujawnianie informacji przez CPO i CTA wymagane do opłat wstępnych: ujawnianie opłat i wydatków z góry oraz wpływ opłat z góry i kosztów organizacyjnych na wyniki netto. materiał promocyjny (Reguła zgodności 2-29): Definicja materiałów promocyjnych, znormalizowane prezentacje sprzedażowe, korzystanie z usług zewnętrznych firm konsultingowych lub reklamowych, przedruki artykułów z publikacji branżowych, prowadzenie dokumentacji materiałów promocyjnych, wyniki historyczne, wyniki hipotetycznych transakcji, pisemne procedury materiały promocyjne i przegląd nadzorczy materiałów promocyjnych.
Aby uzyskać więcej informacji, zobacz Zarys badań serii 31 NFA.
