Co to jest seria 14
Seria 14 to egzamin i certyfikacja dla profesjonalistów, którzy chcą zostać licencjonowanymi specjalistami ds. Zgodności dla firm członkowskich. Każdy, kto szuka pracy jako główny specjalista ds. Zgodności lub który będzie zarządzał więcej niż 10 urzędnikami ds. Zgodności w Stanach Zjednoczonych, musi zaliczyć egzamin. Seria 14 jest bardziej formalnie znana jako oficjalny egzamin kwalifikacyjny zgodności (CO).
Podział serii 14
Seria 14, według Urzędu Nadzoru Finansowego (FINRA), który zarządza testem, „ocenia kompetencje kandydata na urzędnika ds. Zgodności z przepisami na poziomie podstawowym do wykonywania swojej pracy jako urzędnik ds. Zgodności. Egzamin mierzy stopień, w jakim każdy kandydat, który będzie nadzorował 10 lub więcej osób zaangażowanych w działania związane z zapewnianiem zgodności lub które są odpowiedzialne za ogólne codzienne działania firmy w zakresie zgodności, posiada wiedzę niezbędną do wykonywania obowiązków związanych z pracą. ” Seria 14 została stworzona przez NYSE Regulation. Jego celem jest „kodyfikacja, wyjaśnienie i uszczegółowienie zobowiązań dotyczących zgodności”.
Seria 14 Tematy i obowiązki
Tematy egzaminu z serii 14 obejmują różne branżowe agencje regulacyjne, nadzór nad rachunkami sprzedaży i klientów, funkcjonowanie zarówno pierwotnych, jak i wtórnych rynków handlowych, a także odpowiedzialność finansową za firmy będące członkami FINRA i NYSE.
Seria 14 to kompleksowy i trudny egzamin podobny do serii 7 dla ogólnych brokerów papierów wartościowych. Specjaliści ds. Zgodności są odpowiedzialni za dopilnowanie, aby firmy przestrzegały przepisów zapewniających bezpieczeństwo kont klientów, pracowników posiadających dobrą opinię w organach regulacyjnych oraz w inny sposób przestrzegających zasad, które otwierają drzwi do firmy.
Struktura egzaminu z serii 14
Egzamin składa się ze 110 punktowanych pytań podzielonych na dziewięć kategorii. Na jego zakończenie przewidziane są trzy godziny. Do zaliczenia wymagany jest wynik 70% lub lepszy. Seria 14 nie ma wstępnego egzaminu i kosztuje 350 USD. Więcej informacji można znaleźć na stronie informacyjnej FINRA - oficjalny egzamin z serii 14 - Zgodność (CO).
- Sekcja 1: Agencje regulacyjne (3 pytania) Sekcja 2: Rynki i operacje (20 pytań) Sekcja 3: Operacje maklerskie (10 pytań) Sekcja 4: Regulacja kredytu / wymogi kapitałowe (7 pytań) Sekcja 5: Nadzór ogólny (20 pytań) Sekcja 6: Bankowość inwestycyjna (15 pytań) Sekcja 7: Rejestracja (9 pytań) Sekcja 8: Praktyka sprzedaży - konta klientów / pracowników (16 pytań) Sekcja 9: Praktyka sprzedaży - pozyskiwanie (10 pytań)
Więcej informacji można znaleźć w Zarysie FINRA oficjalnego egzaminu kwalifikacyjnego z serii 14 / Zgodności, który omawia sekcje testowe i zawiera przykładowe pytania.
