Co to jest główny senior opcji rejestrowanych (SROP)?
Uprzywilejowany zarejestrowany dyrektor opcji jest urzędnikiem lub komplementariuszem firmy handlowej opcji, która nadzoruje ekspozycję opcji i działalność handlową na rachunkach klientów. SROP również muszą zdać egzamin z serii 4.
W czerwcu 2008 r. FINRA zniosła wymóg posiadania SROP przez firmy. Zlikwidowała również wymóg posiadania przez Dyrektora ds. Zgodności Zarejestrowanych Opcji (CROP) w celu nadzorowania zgodności regulacyjnej firmy z działalnością handlową opcjami, co czasami zajmował SROP.
Zrozumienie Senior Registered Options Principal (SROP)
FINRA zdecydowała, że wielu pracowników może zarządzać wcześniejszymi obowiązkami głównego zobowiązanego zarejestrowanego dyrektora opcji, o ile firma handlująca opcjami nadal spełnia swoje wymogi w zakresie nadzoru i zgodności. Każdy, kto nadzoruje działalność firmy w zakresie opcji i kontraktów futures na bezpieczeństwo, w tym sprzedaż i działania reklamowe, musi być jednak zarejestrowaną opcją i zleceniodawcą kontraktów futures na zabezpieczenia.
Egzamin z serii 4 był wymagany dla wszystkich SROP. Oceniono, jakimi kompetentnymi głównymi kandydatami były podstawowe opcje, jeśli chodzi o ich wyniki pracy jako zarejestrowani zleceniodawcy opcji. Zmierzył także wiedzę wymaganą przez specjalistę do wykonywania niektórych obowiązków zarejestrowanego zleceniodawcy opcji. Funkcje te obejmowały:
- Reguły i przepisy, które mają zastosowanie do zarządzania personelem opcji firmy KontaTrading Reguły wymiany i regulacje dotyczące handlu kontraktami opcyjnymi
Więcej zmian zasad dla starszych zarejestrowanych opcji zleceniodawców
W dniu 26 czerwca 2017 r. FINRA ponownie zmieniła zasady, zatwierdzając nową regułę - SR-FINRA-2017-007 - w celu zmiany wymagań egzaminacyjnych oraz utworzenia ogólnego egzaminu wiedzy i specjalistycznych egzaminów wiedzy oraz zmiany innych wymagań dotyczących kształcenia ustawicznego.
Zgodnie z nową regułą wszyscy, którzy pełnili funkcje bankowości inwestycyjnej lub papierów wartościowych w firmie należącej do FINRA, musieli zarejestrować się w FINRA jako przedstawiciel lub dyrektor w każdej kategorii, ponieważ stosowali się do swoich obowiązków i funkcji związanych z pracą zgodnie z Regułą 1220. oczywiście, o ile nie zostaną zwolnieni z rejestracji zgodnie z proponowaną regułą 1230. Proponowana reguła 1210 przewiduje również, że taka osoba nie jest uprawniona do pełnienia żadnej innej zarejestrowanej funkcji niż ta, dla której osoba jest zarejestrowana, chyba że przepisy stanowią inaczej.
Proponowana reguła 1210 miała wejść w życie 1 października 2018 r. Z wyjątkiem członków posiadających tylko jedną osobę stowarzyszoną, każda firma członkowska musiała mieć co najmniej dwóch urzędników lub partnerów zarejestrowanych jako ogólne mocodawcy papierów wartościowych. Członek z ograniczoną działalnością może jednak mieć dwóch partnerów zarejestrowanych w głównej kategorii odpowiadającej zakresowi działalności członka. Zgodnie z tym wymogiem wymagane były co najmniej dwa podmioty zlecające, firmy brokerskie chciały zostać członkami FINRA. Zasada dotyczyła również pośredników-brokerów obecnych członków.
