Co to jest seria 3?
Seria 3 to egzamin, znany również jako National Commodities Futures Examination, przeprowadzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w imieniu National Futures Association (NFA). Kandydaci, którzy zdadzą egzamin, mogą zarejestrować się w NFA i sprzedawać towarowe kontrakty futures oraz opcje na towarowe kontrakty futures. Seria 3 jest jednym z wielu egzaminów dla profesjonalistów inwestycyjnych zarządzanych przez FINRA, w tym egzaminem z serii 7, General Securities Representative Exam, który jest wymagany dla brokerów, którzy chcą sprzedawać korporacyjne, rządowe lub inne rodzaje papierów wartościowych.
Kluczowe dania na wynos
- Seria 3 jest egzaminem przeprowadzanym przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) w imieniu National Futures Association (NFA), organizacji samoregulującej dla rynku instrumentów pochodnych w USA. Osoby, które zdadzą egzamin z Series 3, mogą zarejestrować się w NFA sprzedawać towarowe kontrakty futures i opcje na towarowe kontrakty futures. Jako alternatywa dla serii 3 istnieje kilka innych egzaminów, które można zdać, aby uzyskać uprawnienia do pracy na rynkach towarów i kontraktów futures.
Jak działa seria 3
Egzamin z Serii 3 obejmuje tematy, które brokerzy towarowi powinni znać, takie jak opcje, kontrakty terminowe, zabezpieczenia i wymogi dotyczące depozytów zabezpieczających, a także zasady rynkowe i regulacyjne. Egzamin składa się ze 120 pytań wielokrotnego wyboru w dwóch częściach, a kandydaci mają na to dwie godziny i 30 minut. W przeciwieństwie do egzaminu z Serii 7, kandydaci nie muszą być sponsorowani przez firmę, aby przystąpić do Serii 3.
Aby zdać egzamin, kandydaci muszą uzyskać wynik co najmniej 70% w każdej części. Ci, którzy nie zdadzą egzaminu, mogą ponownie przystąpić do egzaminu, choć mogą podlegać okresowi oczekiwania. Egzamin kosztuje 130 USD.
Każdy, kto chce sprzedawać towarowe kontrakty futures, musi zdać egzamin Series 3.
NFA, organizacja samoregulująca dla amerykańskiego rynku instrumentów pochodnych, wymaga od każdego, kto „składa wniosek o członkostwo w NFA jako sprzedawca prowizji futures (FCM), dealer detaliczny walutowy (RFED), wprowadzający brokera (IB), operatora puli towarów (CPO) lub doradca ds. Handlu towarami (CTA), handlowiec transakcji dźwigniowych (LTM) lub jako osoba powiązana (AP) tych podmiotów, aby spełnić wymagania dotyczące biegłości. ”
W większości przypadków osoby ubiegające się o członkostwo w NFA lub rejestrację jako osoba powiązana muszą zdać egzamin z Serii 3 w ciągu dwóch lat przed złożeniem wniosku. To chyba, że:
- Osoba jest obecnie zarejestrowana jako pośrednik podłogowy; lub Osoba przeszła serię 3 ponad dwa lata przed złożeniem wniosku i od tej daty nie występuje ciągła luka rejestracyjna od ponad dwóch lat jako AP lub FB lub FCM, IB, CPO, CTA lub LTM, który jest członkiem NFA.
Aby zapisać się na jakiekolwiek egzaminy z branży futures, kandydat musi złożyć wniosek online na stronie internetowej FINRA. Zazwyczaj FINRA powiadamia bezpośrednio NFA, że osoba zdała jeden z egzaminów branżowych. Jednak w niektórych okolicznościach NFA może zażądać od kandydatów przedstawienia dowodu zaliczenia.
Alternatywy dla Serii 3
Zamiast serii 3 osoby mogą kwalifikować się do innych egzaminów i skorzystać z innych opcji rejestracji w zależności od statusu rejestracji i charakteru prowadzonej działalności. Należą do nich:
- Futures Managed Funds Examination (Series 31) Limited Futures Management-Rules (Series 32)
Inne egzaminy certyfikacyjne związane z serią 3 to seria 30 (badanie NFA Branch Manager) i seria 34 (detaliczne badanie rynku pozagiełdowego).
Seria 3 nie jest uważana za warunek wstępny ani niezbędny do żadnego z tych innych egzaminów.
Więcej informacji na temat egzaminów z serii 3 i innych branżowych kontraktów futures można znaleźć na stronie wymagań dotyczących biegłości NFA. Więcej informacji na temat testu można znaleźć na stronie zasobów FINRA w dniu egzaminu kwalifikacyjnego.
