Co to jest seria 30
Seria 30 to egzamin i licencja dla profesjonalistów, którzy chcą zostać menedżerem oddziału futures. Egzamin, utworzony przez National Futures Association (NFA), jest zarządzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) i obejmuje takie tematy, jak zasady, przepisy i obowiązki w odniesieniu do branży kontraktów terminowych. Seria 30 jest również znana jako egzamin menedżerów oddziałów NFA i poprzednio znana jako egzamin menedżerów oddziałów - kontrakty futures.
Podział serii 30
Licencja Series 30 kwalifikuje osobę do pełnienia funkcji kierownika oddziału firmy obrotu kontraktami towarowymi futures na towary zarejestrowane w NFA. Egzamin obejmuje wiele głównych obszarów tematycznych, w tym konta klientów, zasady i przepisy giełdowe, zasady i przepisy operatora puli towarów (CPO) i doradcy ds. Handlu towarami (CTA), zasady uznaniowe, reklamę i odpowiedzialność kierownictwa.
Kwalifikacje do egzaminu z serii 30
Według NFA osoba, która jest kierownikiem oddziału i osobą powiązaną, musi przejść serię 30 w ciągu dwóch lat poprzedzających złożenie wniosku, chyba że:
- Zdali egzamin z serii 30 w ciągu dwóch lat od daty złożenia wniosku; Są obecnie zatwierdzeni na stanowisko kierownika oddziału; Zostali zatwierdzeni na stanowisko kierownika oddziału i od ostatniej daty wycofania wnioskodawcy z funkcji kierownika oddziału, nie było okresu dwóch kolejnych lat, podczas których nie byli ani tymczasowo licencjonowani jako AP, ani zarejestrowani jako AP; lub ich sponsor jest zarejestrowanym brokerem-sprzedawcą, który dostarcza dowód, że są kwalifikowani do pełnienia funkcji kierownika oddziału lub wyznaczonego nadzorcy zgodnie z zasadami FINRA.
Struktura egzaminu z serii 30 i zarys treści
Egzamin z serii 30 składa się z 50 pytań wielokrotnego wyboru. Zdający mają przydzieloną godzinę na ukończenie egzaminu, który kosztuje 85 USD. Do zaliczenia należy uzyskać wynik 70%. Zewnętrzne usługi szkoleniowe sugerują, że kandydaci spędzają od jednego do dwóch tygodni na studiowaniu przed przystąpieniem do egzaminu. Więcej informacji można znaleźć na stronie informacyjnej FINRA Series 30 - NFA Branch Manager Examination. Poniżej znajduje się próbka obszarów treści egzaminu:
- Ogólne transakcje futures, prowadzenie dokumentacji, zgodność, postępowanie dyscyplinarne, zasady arbitrażu, zabezpieczenia i handel na giełdach zagranicznych. Ogólna wiedza i dokumenty ujawniające CPA / CTA NFA znają twoją regułę klienta Ujawnienie przez CPO i CTA wymaganych kosztów związanych z transakcjami futures Ujawnienie informacji przez handlowców prowizyjnych (FCM) i wprowadzenie brokerów (IB) wymagane do pokrycia kosztów związanych z transakcjami futures Ogólne wprowadzenie brokera, w tym przyjmowanie środków od klientów, umowy gwarancyjne, minimalne wymagania kapitałowe netto, prowadzenie rejestrów i ksiąg Ogólne zasady obsługi i wymiany rachunków Dyskrecjonalna regulacja kont Materiały promocyjne Wymagania prania pieniędzy
Aby uzyskać więcej informacji, zobacz zarys badania egzaminacyjnego NFA Branch Manager.
