Co to jest seria 57?
Wcześniej znana jako seria 55, seria 57 to egzamin i licencja administrowana przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Egzamin ten jest również znany jako egzamin przedstawiciela maklera papierów wartościowych i jest wymagany dla osób, które chcą zostać przedstawicielem maklera papierów wartościowych. Osoby te mogą handlować akcjami i wymiennymi dłużnymi papierami wartościowymi.
Aby zostać przedstawicielem handlowca papierami wartościowymi, osoby fizyczne muszą przejść serię 57 i Securities Industry Essentials (SIE). Dzięki Serii 57 klienci mogą wykonywać transakcje NASDAQ, transakcje pozagiełdowe (OTC) i transakcje na własny rachunek.
Zrozumieć serię 57
Egzamin z serii 57 ma na celu ocenę kompetencji inwestorów na rynku podstawowym. Jego celem jest ochrona inwestorów, którzy pomagają inwestorom kapitałowym posiadać kompetencje do wykonywania swoich zadań. Seria 57 mierzy „stopień, w jakim każdy kandydat posiada wiedzę, umiejętności i zdolności niezbędne do wykonywania kluczowych funkcji inwestora kapitałowego” według FINRA.
Treść egzaminu z serii 57 została opracowana na podstawie analizy analizy pracy inwestora kapitałowego, która obejmowała wymaganą wiedzę, określone zadania i funkcje. Badanie obejmowało gromadzenie danych, a także ankiety przeprowadzane wśród wielu różnych firm.
Kandydaci muszą być powiązani i sponsorowani przez firmę będącą członkiem FINRA, aby móc przystąpić do egzaminu z serii 57. Egzamin SIE jest niezbędny, ponieważ kandydaci muszą zdać oba egzaminy, aby zarejestrować się jako handlowiec papierami wartościowymi.
Każda osoba opracowująca lub projektująca algorytmiczną strategię handlową lub nadzorująca takie działania musi przejść Serię 57. Wymaganie Serii 57 gwarantuje, że ktoś w firmie może zidentyfikować i zarejestrować się jako posiadający wiedzę na temat strategii handlowej i stosowanej technologii oraz odpowiedzialny za nią.
Seria 57, wcześniej znana jako seria 55, jest egzaminem i licencją uprawniającą posiadacza do aktywnego uczestnictwa w obrocie akcjami.
Jak działa egzamin z serii 57
Egzamin z serii 57 składa się z 50 pytań wielokrotnego wyboru. Kandydaci mają 105 minut na ich ukończenie i muszą poprawnie odpowiedzieć na co najmniej 70% pytań.
Pytania egzaminacyjne różnią się stopniem złożoności i stopnia trudności. Każde pytanie ma tylko jedną najlepszą odpowiedź. Są one często zmieniane wraz ze zmianami przepisów i wprowadzaniem nowych produktów, dlatego kandydaci powinni być na bieżąco ze zmianami obowiązujących zasad i przepisów.
Każde ocenione pytanie jest warte jednego punktu. Ponieważ nie ma kary za zgadywanie, kandydaci z Serii 57 powinni odpowiedzieć na każde pytanie, które obejmuje następujące tematy:
- Działalność handlowa, stanowiąca 82% egzaminu (41 pytań) Prowadzenie ksiąg i dokumentacji, sprawozdawczość handlowa oraz rozliczenia i rozliczenia, stanowiąca 18% egzaminu (dziewięć pytań)
Egzaminem z serii 57 zarządza się komputerowo. Kandydatom nie wolno podawać żadnych materiałów referencyjnych, ale otrzymuje się papier do pisania i podstawowe kalkulatory elektroniczne (niektóre pytania egzaminacyjne obejmują obliczenia). Zasoby FINRA W dniu egzaminu kwalifikacyjnego zawiera dodatkowe informacje na temat zasad i procedur egzaminu.
Historia serii 57
Seria 55 stała się serią 57 w styczniu 2016 r., Jako sposób na rozwiązanie problemu transakcji o wysokiej częstotliwości. Celem była pomoc w regulowaniu zachowania firm handlowych o wysokiej częstotliwości. Nowa zasada zmusza firmy maklerskie do zarejestrowania się w FINRA. Ci, którzy przeszli Serię 55 lub Serię 56 przed zmianą na Serię 57, są dziadkami i nie muszą brać Serii 57.
