DEFINICJA serii 23
Seria 23 to egzamin oferowany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Seria 23 przeznaczona jest dla specjalistów finansowych, którzy chcą zostać głównymi zleceniodawcami papierów wartościowych lub nadzorcami sprzedaży. Z Serii 23 można przystąpić dopiero po zdaniu egzaminów z Serii 9/10.
PRZEŁAMANIE Seria 23
Seria 23 jest również nazywana modułem ogólnego nadzoru sprzedaży papierów wartościowych. Egzamin składa się ze 100 pytań wielokrotnego wyboru dotyczących procesu bankowości inwestycyjnej (rynku pierwotnego i wtórnego), działań animujących rynek i transakcji na poziomie firmy, zarządzania personelem biurowym oraz aktualnych przepisów FINRA. Do zaliczenia wymagany jest wynik 70% lub lepszy. Egzamin z serii 23 koncentruje się na sprawdzeniu indywidualnej wiedzy w obszarach:
- Nadzór nad bankowością inwestycyjną i powiązane działania - 25 pytań Zarządzanie działaniami handlowymi i marketingowymi - 29 pytań Zarządzanie biurem firmy - 16 pytań Nadzór nad sprzedażą, zarządzanie pracownikami i regulacjami FINRA - 19 pytań Zasady odpowiedzialności finansowej - 11 pytań
Ogólna jednostka główna papierów wartościowych ma uprawnienia do zarządzania funduszami wspólnego inwestowania, zmiennymi rentami rocznymi i innymi instrumentami zgrupowanymi w ramach spółek posiadających zezwolenie FINRA i SEC. Nadzorcy sprzedaży mogą zarządzać personelem sprzedaży i pośrednictwa lub pracować jako komplementariusze firmy. Specjaliści przystępujący do tego egzaminu zazwyczaj pracują w branży od kilku lat i chcą zostać menedżerami funduszy inwestycyjnych lub biurowymi.
Większość egzaminów FINRA jest podzielona na dwie kategorie: poziomy dla zarejestrowanych przedstawicieli i zarejestrowanych dyrektorów. Series 23 to egzamin na poziomie Registered Principal. FINRA definiuje zleceniodawców jako osoby, które aktywnie uczestniczą w zarządzaniu bankowością inwestycyjną lub papierami wartościowymi członka, w tym w nadzorze, pozyskiwaniu, prowadzeniu działalności lub szkoleniu osób związanych z członkiem w zakresie którejkolwiek z tych funkcji.
Serię 23 można obejść, przystępując do egzaminu z Serii 24, który jest bardziej kompleksowy i zawiera informacje przedstawione na egzaminach 9/10.
Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego
Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) powstał w wyniku połączenia komitetu regulacyjnego Giełdy Papierów Wartościowych w Nowym Jorku i Krajowego Stowarzyszenia Dealerów Papierów Wartościowych. FINRA, jako organ regulacyjny, ma za zadanie kierowanie wszystkimi transakcjami biznesowymi prowadzonymi między dealerami, brokerami i wszystkimi inwestorami publicznymi. Celem konsolidacji tych dwóch organów regulacyjnych jest FINRA, której celem jest wyeliminowanie nakładających się regulacji i nieefektywnych kosztów.
FINRA jest największym niezależnym organem regulacyjnym dla firm papierów wartościowych działających w Stanach Zjednoczonych. Podczas gdy nadrzędnym zadaniem FINRA jest ochrona inwestorów poprzez zapewnienie uczciwego i uczciwego działania amerykańskiego sektora papierów wartościowych, FINRA musi regularnie wykonywać tysiące mniejszych zadań, aby tak się stało.
