Co to jest formularz SEC 15-12G
Formularz SEC 15-12G to formularz, który pozwala na poświadczenie zakończenia rejestracji klasy zabezpieczenia zgodnie z sekcją 12 (g) lub zawiadomienie o zawieszeniu obowiązku składania raportów zgodnie z sekcjami 13 i 15 (d) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz 15-12G
Formularz SEC 15-12G jest dostarczany przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w odniesieniu do sekcji 12 (g), 13 i 15 (d) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Formularz umożliwia emitentom ubieganie się o wypowiedzenie zarejestrowanej klasy bezpieczeństwa lub zawieszenie obowiązku składania raportów objętych upoważnieniem SEC.
Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r
Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Była częścią ruchu ustawodawczego mającego na celu zwiększenie przejrzystości i wydajności infrastruktury handlu na rynku finansowym po krachu na rynku w 1929 r. Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Utworzyła Komisję Papierów Wartościowych i Giełd i przyznała jej szerokie uprawnienia do monitorowania wszystkich rodzajów transakcji w branży inwestycyjnej w Stanach Zjednoczonych.
Wszystkie papiery wartościowe dążące do publicznego obrotu na otwartych giełdach muszą zarejestrować się w SEC. Szczegółowe wymogi rejestracyjne dla korporacji i zarządzanych funduszy zostały określone w ustawie o papierach wartościowych z 1933 r., Ustawie o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Oraz ustawie o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Te trzy akty prawne stanowią ramy rejestracji spółek, rejestracji papierów wartościowych, emisji papierów wartościowych w obrocie publicznym i prywatne oferty inwestycyjne i obrót papierami wartościowymi.
Formularz SEC 15-12G zwalnia firmy z niektórych wymogów sprawozdawczych zgodnie z sekcjami 12 (g), 12 (h), 13 i 15 (d) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Firmy mogą skorzystać z tego formularza, jeśli planują wypowiedzieć listę klas bezpieczeństwa. Formularz SEC 15-12G może również pomóc przedsiębiorstwom w uwolnieniu się od niektórych wymogów sprawozdawczych. Wypełniając formularz SEC 15-12G, emitenci mają możliwość zakończenia lub zawieszenia sprawozdawczości zgodnie z następującymi zasadami: Zasada 12g-4 (a) (1), Zasada 12g-4 (a) (2), Zasada 12h-3 (b) (1) (i), reguła 12h-3 (b) (1) (ii), reguła 15d-6 i reguła 15d-22 (b).
Sekcja 12 lit. g)
Formularz SEC 15-12G zezwala firmom na zakończenie rejestracji zgodnie z przepisami wymaganymi w sekcji 12 lit. g). W sekcji 12 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Wyszczególniono wymogi dotyczące rejestracji wszystkich rodzajów papierów wartościowych. Sekcja 12 (g) szczegółowo omawia wymogi rejestracyjne dla firm zaangażowanych w handel międzystanowy. Sekcja 12 (h) określa uprawnienia SEC do zapewnienia zwolnień sprawozdawczych dla sekcji 12 (g).
Sekcje 13 i 15 (d)
Formularz SEC 15-12G umożliwia firmom złożenie wniosku o zawieszenie obowiązków sprawozdawczych zgodnie z sekcjami 13 i 15 (d). W sekcji 13 określono pełne wymogi sprawozdawcze, które firmy muszą zachować zgodnie z sekcją 12. W sekcji 15 (d) szczegółowo opisano proces raportowania analityków papierów wartościowych oraz potencjalne konflikty interesów, które mogą wystąpić na podstawie raportów analityków i badań dostarczonych przez analityków bezpieczeństwa.
