Aby zostać brokerem podstawowym, należy zdać egzamin z serii 7, zwany także egzaminem z ogólnej reprezentacji papierów wartościowych. Egzamin nadzoruje Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Organizacja nie nałożyła żadnych ograniczeń na liczbę prób zaliczenia egzaminu z Serii 7, a do przystąpienia do egzaminu nie jest wymagane specjalne wykształcenie.
Kluczowe dania na wynos
- Egzamin z serii 7 to test, który makler musi zdać, jeśli chce uzyskać licencję na obrót różnymi papierami wartościowymi. Test jest przeprowadzany przez FINRA, a kandydat, który chce przystąpić do testu, musi być sponsorowany przez firmę będącą członkiem FINRA; istnieją również inne wymagania kwalifikacyjne dla Serii 7. Oprócz Serii 7 kandydaci muszą również zdać egzamin Securities Industry Essential (SIE), który sprawdza podstawową wiedzę na temat branży papierów wartościowych; jest również administrowany przez FINRA. Kandydat może przystąpić do egzaminu z serii 7 tyle razy, ile chce; jednak po raz pierwszy trzy razy kandydat musi odczekać 30 dni, zanim spróbuje ponownie; po pierwszych trzech próbach kandydat musi czekać sześć miesięcy.
Ograniczenia czasowe
Istnieją jednak ograniczenia dotyczące czasu, jaki musi upłynąć między próbami egzaminacyjnymi. W przypadku pierwszych trzech prób zdania egzaminu musisz odczekać 30 dni po każdej próbie, zanim spróbujesz ponownie zdać egzamin. Na każdą nową próbę po pierwszych trzech należy odczekać sześć miesięcy.
Możesz przystąpić do egzaminu tyle razy, ile chcesz, pod warunkiem, że poczekasz odpowiednią ilość czasu przed ponownym przystąpieniem do testu.
Egzamin SIE
Od października 2019 r. Kandydaci muszą również zdać egzamin Securities Industry Essential (SIE) oprócz egzaminu z serii 7, aby zostać generalnym przedstawicielem papierów wartościowych.
SIE sprawdza wiedzę kandydata na bardziej podstawowe informacje z branży papierów wartościowych, w tym podstawy pracy w branży.
Według FINRA, SIE jest egzaminem wprowadzającym, na którym „ocenia się wiedzę kandydata na podstawowe informacje z branży papierów wartościowych, w tym pojęcia podstawowe dla pracy w branży, takie jak rodzaje produktów i związane z nimi ryzyko; struktura rynków papierów wartościowych, regulacje agencje i ich funkcje oraz zabronione praktyki ”.
Egzamin z serii 7 jest formalnie znany jako ogólny egzamin kwalifikacyjny reprezentatywny.
Co to jest seria 7?
Maklerzy giełdowi w Stanach Zjednoczonych muszą zdać egzamin z serii 7, jeśli chcą zdobyć licencję na handel papierami wartościowymi. Zdanie egzaminu z serii 7 pozwala maklerowi handlować różnymi papierami wartościowymi, z wyjątkiem towarów i kontraktów futures.
W szczególności kandydaci, którzy przejdą serię 7, mogą handlować akcjami, funduszami inwestycyjnymi, opcjami, papierami wartościowymi i kontraktami zmiennymi. Sprzedaż nieruchomości lub produktów ubezpieczenia na życie wymagałaby różnych licencji.
Chociaż posiadanie licencji na Serię 7 jest ważne, wiele stanów wymaga, aby zarejestrowani przedstawiciele również zdali egzamin Serii 63, zwany również Egzaminem na Prawo Państwowe Uniform Securities Agent.
Informacje na temat serii 7 można znaleźć w Przewodniku do egzaminu z serii 7 .
