Co to jest główny inwestor
Główny inwestor jest kierownikiem firmy handlowej, odpowiedzialnym za pozycje, ryzyko i ostatecznie rentowność tej firmy. W zarejestrowanej firmie papierów wartościowych główny inwestor nadzoruje wszystkich handlowców i innych pracowników pozostających w jego gestii, a także może handlować samodzielnie. W szczególności na głównym przedsiębiorcy spoczywa obowiązek zapewnienia zgodności regulacyjnej i wewnętrznej dla każdego pracownika, który jest częścią operacji handlowej (tj. Nie tylko handlowców). Główny inwestor może być również określany jako „szef handlu”.
Breaking Down Head Trader
Każdy główny handlowiec prowadzący działalność związaną z papierami wartościowymi z obowiązkami nadzorczymi i / lub zatwierdzającymi musi być zarejestrowanym zleceniodawcą, co oznacza, że musi posiadać wszystkie podstawowe licencje na papiery wartościowe i posiadać jeden z następujących certyfikatów:
- Seria 4: Egzamin Główny Opcjonalny Egzamin (OP) Seria 9 i 10: Egzamin Generalny Nadzór Sprzedaży Papierów Wartościowych Serie 23: Egzamin Główny Sprzedaży Papierów Wartościowych - Główny Inspektor Sprzedaży (GP) ExaminationSeries 53: Municipal Securities Principal Examination (MP)
Dokładne wymagane egzaminy podstawowe zależą od zakresu obowiązków głównego inwestora. W mniejszych firmach może istnieć tylko jeden lub dwóch głównych handlowców, ale w dużych firmach często jest wielu głównych handlowców, z których każdy odpowiada za konkretny rynek. Na przykład główny inwestor komunalnych papierów wartościowych miałby co najmniej licencję serii 53. Różne licencje mają zastosowanie do transakcji futures i towarów. Na przykład zarejestrowany zleceniodawca opcji będzie posiadał licencję serii 4.
Opis stanowiska dyrektora handlowego
W wielu środowiskach, takich jak firmy zarządzające majątkiem lub podmioty zarządzające pieniędzmi, główny inwestor może zgłaszać się do dyrektora ds. Inwestycji i dyrektora operacyjnego i będzie odgrywał kluczową rolę w realizacji i realizacji indywidualnych zleceń handlowych. Główni handlowcy mogą być również odpowiedzialni za tworzenie i utrzymywanie relacji z zewnętrznymi brokerami i powiernikami. Główny inwestor powinien być jedną z najbardziej kompetentnych osób w firmie w zakresie rynków i architektury / środowiska handlowego. Niektóre konkretne obowiązki zawodowe głównego handlowca mogą obejmować:
- Zarządzanie transakcjami od początku do analizy potransakcyjnej, w tym budowanie transakcji, analiza przedtransakcyjna, wykonywanie i rozliczanie. Zapewnianie zgodności z przepisami i przestrzeganie zasad najlepszej realizacji. Projektowanie architektury handlu, polityk i procedur handlowych, a także ocena brokera oraz prowadzenie dokumentacji handlowej. Wspomaganie zarządzających portfelami przy wykonywaniu zadań związanych z równoważeniem i alokacją aktywów.
Ewolucja pracy Head Trader
Ponieważ szybko zmieniające się przepisy zmieniają codzienne obowiązki głównych handlowców, ich rola zmieniła się z aktywnego handlu w kierunku większej roli zgodności i nadzoru. W szczególności w Europie przepisy MiFID II odsuwają codzienne priorytety głównych handlowców od handlu w kierunku zmian struktury rynku i regulacji, zamiast być na bieżąco z tym, co robią rynki. Chociaż bycie doświadczonym ekspertem handlowym jest niezbędne, aby stać się głównym inwestorem, rola może teraz pozwolić na jedynie niewielką ilość czasu na faktyczny obrót papierami wartościowymi.
