Co to jest obserwator giełdowy
Obserwator giełdowy to program monitorujący działalność handlową na nowojorskiej giełdzie papierów wartościowych (NYSE).
ŁAMANIE W DÓŁ Obserwatora akcji
Program do śledzenia akcji ma na celu śledzenie i identyfikowanie wszelkich wzorców aktywności na rynku akcji, które mogą wskazywać na wpływ transakcji na nietypowe środki. Program działa w celu oddzielenia podejrzanych działań handlowych, które mogą mieć miejsce w wyniku plotek lub innych nielegalnych działań w celu dalszego dochodzenia.
Gdy obserwator giełdowy ustali, że transakcje są wynikiem nienormalnych wpływów, takich jak reakcja na pogłoski lub oszustwo, przedstawiciele NYSE przyjrzą się bliżej działaniom, które podniosły czerwone flagi. W zależności od swoich ustaleń mogą oni poprosić o dodatkowe informacje od stron zaangażowanych w oznaczoną działalność lub mogą przekazać swoje ustalenia agencji egzekucyjnej rynku papierów wartościowych, Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).
SEC składa się z pięciu dywizji i ma 23 biura w Stanach Zjednoczonych. Komisja odpowiada za wszystkie aspekty nadzoru nad amerykańskim rynkiem akcji. SEC tworzy wszystko, od tworzenia reguł po ich egzekwowanie. Pięć działów to Dział Finansów Korporacyjnych, Dział Egzekwowania Prawa, Dział Zarządzania Inwestycjami, Dział Analiz Ekonomicznych i Ryzyka oraz Dział Handlu i Rynków.
Wiele rynków zagranicznych ma własne komisje nadzorcze, które są odpowiedzialne za utrzymanie uczciwych i uczciwych praktyk handlowych.
Oszustwa na giełdzie w wiadomościach
Przez lata na rynku akcji miało miejsce wiele znaczących oszustw. Większość z nich ma miejsce, gdy przedstawiciele zniekształcają zyski lub straty poniesione przez firmę w danym okresie. Niektóre z tych przypadków mają jednak miejsce, gdy osoby dokonują transakcji w oparciu o informacje poufne, które stają się poufne przed upublicznieniem. Słynny przykład tego miałby przypadek Marty Stewart. W 2004 r. Stewart został skazany za spisek, utrudnianie postępowań agencyjnych i składanie fałszywych zeznań śledczym podczas dochodzenia w sprawie oskarżeń o wykorzystywanie informacji poufnych. Śledczy twierdzili, że Stewart sprzedała swoje udziały w ImClone Stock tuż przed ogłoszeniem, że jeden z leków produkowanych przez firmę nie uzyska oczekiwanej zgody Agencji ds. Żywności i Leków (FDA). W branży farmaceutycznej odrzucenie przez FDA powoduje obniżenie ceny akcji, gdy informacje zostaną podane do wiadomości publicznej.
Stewart otrzymał informacje poufne przed ogłoszeniem FDA i sprzedał akcje o wartości 200 000 USD, co pozwoliło jej zaoszczędzić około 45 000 USD, gdy rynek zareagował na wiadomość. Otrzymała tę informację od jednego z założycieli ImClone, który doradził bliskim przyjaciołom i rodzinie, aby sprzedali je przed nadchodzącymi wiadomościami.
W wyniku skazania Stewart odeszła pięć miesięcy i została zwolniona z więzienia w 2004 roku.
