Co to jest seria 24?
Seria 24 jest egzaminem i licencją uprawniającą posiadacza do nadzorowania działalności oddziału u brokera-dealera i zarządzania nim. Jest również znany jako główny egzamin kwalifikacyjny pod kątem papierów wartościowych i został zaprojektowany w celu przetestowania wiedzy i kompetencji kandydatów, którzy chcą zostać podstawowymi papierami wartościowymi. Działania nadzorcze dozwolone po zdaniu egzaminu obejmują zgodność regulacyjną w zakresie działalności handlowej i animacyjnej, gwarantowania emisji i reklamy.
Egzamin z serii 24 jest zarządzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) i obejmuje takie tematy, jak korporacyjne papiery wartościowe, fundusze inwestycyjne w nieruchomościach, handel, rachunki klientów i wytyczne regulacyjne. Aby kwalifikować się do rejestracji głównej, kandydat musi zdać egzamin Series 24, egzamin Essential Essentials branży papierów wartościowych (SIE) i jeden z następujących pięciu egzaminów kwalifikacyjnych na poziomie reprezentatywnym: Series 7, 57, 79, 82 lub 86/87. Kandydaci mogą również zdać egzaminy z serii 24 i 16, ale nie z SIE i zakwalifikować się do rejestracji głównej badania.
Zrozumienie egzaminu z serii 24
Egzamin zawiera 150 punktowanych pytań i 10 pytań, które nie zostały ocenione, a pytania bez oceny są losowo rozmieszczane w całym egzaminie. Aby zdać, kandydat musi poprawnie odpowiedzieć na co najmniej 105 pytań ze 150 zdobytych pytań. Odpowiada to wynikowi 70%. Administrator testu udostępnia kalkulatory elektroniczne oraz tablice i markery do wymazywania na sucho. W pokoju egzaminacyjnym nie są dozwolone żadne inne kalkulatory, materiały referencyjne ani materiały do nauki.
Kandydaci mają maksymalnie trzy godziny i 45 minut na zakończenie egzaminu. Firma będąca członkiem FINRA lub inne odpowiednie firmy mogą zarejestrować kandydata na egzamin, wypełniając formularz U4 i opłacając opłatę egzaminacyjną w wysokości 120 USD.
Treść Serii 24 jest pogrupowana w pięć głównych funkcji związanych z pracą, które generalny dyrektor papierów wartościowych regularnie wykonuje w pracy dla maklera-dealera. Te funkcje pracy obejmują:
- Nadzór nad rejestracją działalności pośrednika i zarządzania personelem (dziewięć pytań): Obejmuje to wymogi regulacyjne i zwolnienia, różnice między różnymi rejestracjami, zatrudnianiem i rejestracją osób powiązanych oraz utrzymywanie rejestracji. Nadzór nad ogólną działalnością pośrednika i pośrednika (45) pytania): Obejmuje to opracowanie, wdrożenie i aktualizację zasad firmy; pisemne procedury nadzorcze; i kontrole. Obejmuje również nadzór nad zachowaniem osób powiązanych; postępowanie dyscyplinarne; nadzór nad odszkodowaniami; oraz opracowywanie, ocena i dostarczanie produktów i usług. Nadzór nad detalicznymi i instytucjonalnymi działaniami związanymi z klientami (32 pytania): Obejmuje to nadzór nad otwarciem nowego rachunku i utrzymywanie istniejących rachunków, a także monitorowanie zleceń ustnych i innej komunikacji publicznej. Ponadto obejmuje przegląd transakcji, rekomendacji i aktywności na koncie w celu prawidłowego ujawnienia. Nadzór nad działalnością handlową i marketingową (32 pytania): Obejmuje to nadzór nad wprowadzaniem zleceń, trasowaniem i realizacją, a także właściwą rezerwacją oraz rozliczanie transakcji i przegląd realizacji pod kątem zgodności. Nadzór nad bankowością inwestycyjną i badaniami (32 pytania): Obejmuje to opracowanie i utrzymanie polityk, procedur i kontroli związanych z działaniami i badaniami dotyczącymi bankowości inwestycyjnej. Obejmuje to również przegląd i zatwierdzenie ujawnień inwestorów, ksiąg rachunkowych i materiałów marketingowych.
