Omówienie egzaminów niezbędnych w branży papierów wartościowych (sie)

Testy kwalifikacyjne dla kilku zawodów w branży usług finansowych, wcześniej znane jako egzaminy Series, zostały usprawnione w jednym wstępnym egzaminie zwanym Securities Industry Essentials - lub SIE. W 2015 r. Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) usprawnił swoją strukturę testową, konsolidując podstawową wiedzę dzieloną podczas kilku egzaminów z serii w SIE. Kandydaci mogą następnie przystąpić do dodatkowego egzaminu kwalifikacyjnego „doładowania” w konkretnej dziedzinie, do której chcą przystąpić.

Kluczowe dania na wynos

• SIE radykalnie zmienił strukturę różnych istniejących egzaminów kwalifikacyjnych. Aby przystąpić do SIE, nie trzeba być powiązanym z firmą członkowską FINRA. Jeśli zdałeś już jeden z egzaminów FINRA i jesteś zarejestrowany jako przedstawiciel, nie musisz trzeba wziąć SIE.

Zmiany w egzaminach Essentials Industries Essentials (SIE)

SIE miał duży wpływ strukturalny na egzaminy kwalifikacyjne. SIE zastępuje części każdego poprzedniego egzaminu, w tym serię 6, serię 7, serię 22, serię 55/56 (zastąpioną serią 57), serię 79, serię 82, serię 86/87 i serię 99. Te testy zostały skurczone, stając się egzaminami kwalifikacyjnymi, które koncentrują się na specjalistycznej wiedzy potrzebnej do każdej konkretnej kwalifikacji.

Egzaminy dodatkowe są oferowane dla następujących reprezentatywnych kategorii:

• Przedstawiciel spółki inwestycyjnej (IR) - Przedstawiciel generalnych papierów wartościowych serii 6 (GS) - Przedstawiciel serii 7DPP (DR) - Handlowiec papierów wartościowych serii 22 (TD) - Przedstawiciel bankowości inwestycyjnej serii 57 (IB) - Przedstawiciel ofert prywatnych papierów wartościowych serii 79 (PR) - Analityk badań serii 82 (RS) - Seria 86 i 87 Operacje Professional (OS) - Seria 99

Ogólnie rzecz biorąc, był to wyraźnie wysiłek, aby usunąć część zduplikowanych informacji z testów, ale otworzył także drzwi do znacznie ważniejszej zmiany w procesie kwalifikacji, która nie musi już być kojarzona z firmą członkowską FINRA, aby weź SIE.

Zgodnie z poprzednimi zasadami FINRA, aby przystąpić do egzaminów, musisz być zatrudniony lub w inny sposób sponsorowany przez członka FINRA. SIE usuwa ten wymóg, chociaż nadal musisz być powiązany z firmą członkowską FINRA, aby przystąpić do egzaminów uzupełniających. Oznacza to, że każdy może samodzielnie rozpocząć ścieżkę do kwalifikacji FINRA.

Pomyślne podjęcie SIE nie gwarantuje nikomu pomyślnego wejścia do branży finansowej, ale można śmiało powiedzieć, że przekazanie go przed poszukiwaniem pracy może dać przewagę, ponieważ potencjalny pracodawca musi jedynie sponsorować egzamin uzupełniający aby uzyskać kwalifikację do określonej roli.

FINRA poparła pomysł, że niedawni absolwenci i osoby chcące wejść do branży powinny wziąć SIE na własną rękę. Sprawili, że stał się bardziej atrakcyjny, przedłużając ważność SIE do czterech lat, dając hojne okno dla przechodzących uczestników, aby następnie znaleźć firmę sponsorującą egzaminy dodatkowe. Firmy członkowskie FINRA mogą zobaczyć, kto zdał egzamin, za pośrednictwem Centralnego Depozytu Rejestracyjnego (CRD).

SIE i najlepsze egzaminy jako zamienniki

W swoich pierwotnych dokumentach Komisji Papierów Wartościowych i Giełd FINRA skupiła się na jesieni 2016 r. I na początku 2017 r. Na przeprowadzeniu egzaminów o najwyższym wolumenie. To okazało się nieco optymistyczne. W harmonogramie było kilka zmian, jedna wynikająca z wniosków firm członkowskich i stowarzyszeń branżowych o więcej czasu na ustalenie własnych procesów zgodnie z nową strukturą. Wprowadzenie SIE i egzaminu uzupełniającego odbyło się 1 października 2018 r. I towarzyszyło mu wycofanie wielu egzaminów o niskiej objętości, takich jak seria 42 i seria 62.

Początkowo marzec 2018 r. Był ukierunkowany na wdrożenie SIE i uzupełnień w seriach 6, 7 i 79. 1 października 2018 r. Stał się datą całkowitego remontu, a nie podejścia stopniowego. Zwiększenie zamieszania było częścią próby modernizacji; Seria 55 została zastąpiona przez Serię 57, chociaż nadal pojawiała się w pierwotnym ogłoszeniu o aktualizacjach SIE. Ta aktualizacja była po prostu standardową częścią przeglądu i udoskonalania programu FINRA, a nie częścią przeglądu jakiejkolwiek podstawowej wiedzy.

Struktura egzaminu SIE

Struktura egzaminu SIE jest w dużej mierze oparta na elementach wiedzy ogólnej egzaminów, w których zastąpiła tę część. W styczniu 2018 r. FINRA przedstawiła więcej szczegółów na temat struktury. Sekcje i liczba pytań są następujące:

Sekcja	Odsetek pytań egzaminacyjnych	Liczba Pytania egzaminacyjne
(1) Znajomość rynku kapitałowego	16%	12
(2) Zrozumienie produktów i ich ryzyka	44%	33
(3) Zrozumienie handlu, kont klientów i zabronionych działań	31%	23
(4) Przegląd ram regulacyjnych	9%	7
Całkowity	100%	75