Co to jest zarejestrowany zleceniodawca?
Zarejestrowany zleceniodawca jest licencjonowanym sprzedawcą papierów wartościowych, który jest również uprawniony do nadzorowania personelu operacyjnego, zgodności, handlu i sprzedaży. Aby zostać zarejestrowanym zleceniodawcą, osoby fizyczne muszą posiadać odpowiednie podstawowe licencje na papiery wartościowe, a także dodatkową ogólną licencję na papiery wartościowe (seria 24) na dodatkowe obowiązki.
Wyjaśniony zarejestrowany dyrektor
W kontekście firmy maklerskiej Zarejestrowany Zleceniodawca nadzorowałby funkcje sprzedaży i handlu, nadzorowałby zgodność regulacyjną firmy inwestycyjnej lub jej ogólną działalność. Dozwolone działania obejmują handel, animowanie rynku, gwarantowanie emisji i reklamę (literatura dotycząca sprzedaży i reklamy musi zostać zatwierdzona przez zleceniodawcę przed użyciem). Osoby zaangażowane w bankowość inwestycyjną mogą również być zobowiązane do bycia zarejestrowanymi zleceniodawcami. Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), a także inne organy regulacyjne, wymagają od osób fizycznych zdania egzaminu z Serii 24 (oprócz zwykłych egzaminów wymaganych od pośredników-maklerów, takich jak Serie 7), zanim mogą zostać zarejestrowanymi zleceniodawcami. Ci, którzy chcą zostać zarejestrowanymi zleceniodawcami opcji (ROP), muszą zdać egzamin FINRA Series 4.
Zarejestrowane główne obowiązki
Przywileje rozszerzone na zarejestrowanych zleceniodawców wiążą się ze znaczną odpowiedzialnością, nawet do poziomu odpowiedzialności prawnej w przypadku pomyłek i wykroczeń. Niektóre z dodatkowych obowiązków obejmują terminowe i dokładne składanie wniosków do agencji stanowych i federalnych, a także organizacji samoregulacyjnych (SRO), utrzymywanie minimalnego kapitału netto dla ich firmy lub oddziału, płacenie opłat za przetwarzanie oraz upewnianie się, że licencje pracowników są odpowiednie i obecny.
Zarejestrowany dyrektor: Seria 24
Jak wspomniano, zdanie egzaminu FINRA Series 24, zwanego również egzaminem General Securities Principal Qualification Exam (GP), musi być zarejestrowanym zleceniodawcą. Egzamin składa się ze 160 pytań (z których 10 nie jest ocenianych i losowo umieszczanych podczas testu), a kandydaci mają 3 godziny i 45 minut na jego zaliczenie. Do zaliczenia wymagany jest wynik 70%. Egzamin obejmuje pięć głównych funkcji zawodowych:
- Funkcja 1: Nadzór nad rejestracją działalności pośrednika i zarządzania personelem (9 pytań) Funkcja 2: Nadzór nad ogólną działalnością pośrednika i pośrednika (45 pytań) Funkcja 3: Nadzór nad działalnością detaliczną i instytucjonalną związaną z klientem (32 pytania) Funkcja 4: Nadzór nad działalnością handlową i animacyjną (32 pytania) Funkcja 5: Nadzór nad bankowością inwestycyjną i badaniami (32 pytania)
Zarejestrowani główni kandydaci muszą zdać jeden z następujących egzaminów, aby przystąpić do serii 24: seria 7; Seria 17; Seria 37; Seria 38; Seria 57; Seria 62; Seria 79; Seria 82. (W przypadku Serii 57, kandydat otrzyma oznaczenie Głównego Inwestora (TP) zamiast Głównego Dyrektora po przejściu Serii 24).
