Co oznacza główna opcja zarejestrowanych opcji zgodności?
Zasadniczy zleceniodawca opcji (CROP) pełnił funkcję nadzorczą i zapewniającą zgodność, której FINRA wymagała od firm zajmujących się obrotem opcjami do czerwca 2008 r.
Zrozumienie zgodności Zarejestrowane opcje Zleceniodawca
Firma była zobowiązana do zatrudniania zleceniodawcy opcji lub dyrektora generalnego opcji (CROP) jako dyrektora firmy lub komplementariusza i była odpowiedzialna za zapewnienie zgodności z przepisami w zakresie działalności związanej z handlem opcjami na rachunkach klientów. Osoba nadzorowała również interakcje z opinią publiczną, takie jak reklama i marketing. CROP może również działać jako główny senior opcji rejestrowanych (SROP), inne stanowisko wcześniej wymagane przez FINRA.
Chociaż opcje handlowe mogą być narzędziem inwestycyjnym służącym do zmniejszenia ryzyka, są również bardzo niebezpieczne w rękach niewłaściwych ludzi; dlatego potrzeba regulacji.
Aby zostać CROP, dana osoba musiała zdać egzamin Series 4 w Stanach Zjednoczonych i kurs Supervisors Options w Kanadzie.
Koniec uprawy
FINRA ostatecznie wyeliminowała pozycję CROP, ponieważ inne oznaczenia finansowe mogłyby zarządzać obowiązkami poprzednio wymaganymi od CROP. Zdecydował więc, że jeśli firmy będą nadal spełniać swoje wymagania w zakresie nadzoru i zgodności, nie będą potrzebne. Z tego samego powodu FINRA zrezygnowała z SROP, oficera lub generała odpowiedzialnego również za nadzór nad ekspozycją opcji i działalnością handlową na rachunkach klientów.
Zmiany nie wyeliminowały wymogu, aby firmy wyznaczyły Zarejestrowanego Dyrektora ds. Opcji i Futures Security (ROSFP) w celu nadzorowania działalności publicznej firmy, takiej jak treść, materiały edukacyjne i literatura handlowa. Zmiany spowodowały również, że ROSFP był odpowiedzialny za zapewnienie, że klienci mogliby poradzić sobie z ryzykiem związanym z obrotem opcjami i zrozumieć transakcje proponowane dla ich rachunków uznaniowych.
