Co to jest zawiadomienie Wellsa
Powiadomienie o studni to powiadomienie wydane przez organy regulacyjne w celu poinformowania osób i firm o zakończonych dochodzeniach w przypadku wykrycia wykroczeń. Zwykle ma on formę listu, który informuje odbiorców o szerokim charakterze ujawnionych naruszeń oraz o charakterze postępowania egzekucyjnego wszczętego przeciwko odbiorcy. Zawiadomienie Wellsa zostało nazwane na cześć Komitetu Wellsa, utworzonego w 1972 r. Przez ówczesnego przewodniczącego SEC Williama J. Caseya w celu przeglądu praktyk i polityk SEC w zakresie egzekwowania prawa, a przewodniczy mu John Wells.
ŁAMANIE DÓŁ Wells Uwaga
Otrzymanie zawiadomienia o studni oznacza, że SEC może wytoczyć powództwo cywilne przeciwko osobie lub firmie wymienionej w nim, i daje tej osobie lub firmie możliwość przedstawienia informacji, dlaczego taka skarga nie powinna zostać wniesiona. Około 80 procent osób, które otrzymały zawiadomienie o studniach w latach 2011–2013, później spotkało się z zarzutami naruszenia prawa dotyczącego papierów wartościowych.
Odpowiadanie na zawiadomienie Wellsa
Po otrzymaniu zawiadomienia Wells, odbiorcy mają szansę, aby potencjalni oskarżeni w dowolnym postępowaniu egzekucyjnym SEC mogli mówić na swój sposób, bezpośrednio do decydentów zaangażowanych w sprawę. Odpowiedź potencjalnego pozwanego na zawiadomienie o studni jest znana jako przesłanie studni . Potencjalni pozwani mają 30 dni na złożenie oświadczenia w sprawie studni, które powinno przybrać formę aktu prawnego i zawierać zarówno faktyczne, jak i prawne argumenty, aby udowodnić, dlaczego nie należy wnieść oskarżenia przeciwko potencjalnym pozwanym.
Zgłoszenie Wells i jego zawartość są informacjami publicznymi, w związku z czym większość prawników ds. Papierów wartościowych może doradzić, że złożenie takiego oświadczenia nie zawsze leży w najlepszym interesie potencjalnych pozwanych. Wszelkie zarzuty w złożeniu studni mogą być wykorzystane przeciwko pozwanemu w postępowaniu egzekucyjnym; może być również wezwana i wezwana przeciwko pozwanym w każdym innym postępowaniu cywilnym przeciwko pozwanym.
