Co to jest seria 28
Seria 28 jest egzaminem dla profesjonalistów, którzy chcą zostać licencjonowanymi właścicielami płyt lub zleceniodawcami dla maklerów lub powierników papierów wartościowych. Egzamin jest przeprowadzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w celu sprawdzenia wiedzy osób fizycznych na temat dokładnego rejestrowania transakcji inwestycyjnych, obowiązków finansowych maklerów i powierników, wymogów kapitałowych netto oraz praw inwestorów wynikających z Inwestora Papierów Wartościowych Ustawa o ochronie z 1970 r. Egzamin z serii 28 jest bardziej formalnie znany jako wprowadzenie na główny egzamin kwalifikacyjny w zakresie finansów i operacji (FI).
Podział serii 28
Według FINRA seria 28 ”ocenia kompetencje kandydata na głównego dyrektora finansowego i operacyjnego (FINOP) do wykonywania jego pracy jako FINOP u wprowadzającego pośrednika-pośrednika, który nie prowadzi rachunków klientów ani nie utrzymuje środków klientów lub papiery wartościowe."
Seria 28 jest jednym z nowszych egzaminów FINRA i pokazuje powiernicze znaczenie dokładnego prowadzenia rejestrów dla kont inwestorów. Przy tak szerokiej gamie papierów wartościowych dostępnych dla inwestorów detalicznych, wiele można dowiedzieć się i zrozumieć, w jaki sposób każdy z nich powinien być rejestrowany i dostosowywany do takich rzeczy, jak dochody i płatności główne, wykupy, naliczone odsetki, prawa i gwarancje oraz wiele innych przypadków. W związku z tym seria 28 ma na celu ocenę kompetencji podmiotów wprowadzających pośredników finansowych i operacyjnych maklerów-dealerów w celu ochrony inwestorów.
Seria 28 Uprawnienia i obowiązki
Zdanie egzaminu z serii 28 pozwala osobom na wykonywanie następujących podstawowych czynności:
- Operacje back office. Przygotowywanie i utrzymywanie ksiąg i rejestrów firmy członkowskiej. Zgodność z zasadami odpowiedzialności finansowej, które mają zastosowanie do w pełni ujawnionych maklerów-maklerów, którzy nie posiadają funduszy i papierów wartościowych klientów oraz nie prowadzą rachunków klientów.
Pełny wykaz dozwolonych działań znajduje się w Regule 1022 NASD.
Struktura i zarys egzaminu z serii 28
Egzamin składa się z 95 pytań wielokrotnego wyboru podzielonych na cztery główne obszary tematyczne według funkcji stanowiska. Przewidziane są dwie godziny. Do zaliczenia wymagany jest wynik 69% lub lepszy. Seria 28 nie ma wstępnego egzaminu i kosztuje 100 USD. Osoba musi być powiązana i sponsorowana przez firmę członkowską, aby móc przystąpić do egzaminu. Więcej informacji można znaleźć na stronie informacyjnej FINRA z serii 28 - Przedstawiamy pośrednika finansowego i operacji Główny egzamin (FI).
- Funkcja 1: Sprawozdawczość finansowa (16 pytań) Funkcja 2: Operacje, ogólne regulacje branżowe papierów wartościowych oraz przechowywanie ksiąg i dokumentacji (30 pytań) Funkcja 3: Kapitał netto (31 pytań) Funkcja 4: Ochrona klienta, finansowanie i zarządzanie gotówką (18 pytania)
Aby uzyskać więcej informacji, zobacz FINRA Series 28 // Przedstawienie maklera-maklera Finansowy i operacyjny główny egzamin Kwalifikacyjny zarys, który omawia cztery sekcje testowe i zawiera przykładowe pytania.
