Seria 27 jest licencją papierów wartościowych uprawniającą posiadacza do przygotowania ksiąg i prowadzenia ksiąg rachunkowych firmy członkowskiej oraz zarządzania nimi. Egzamin zwany również „egzaminem na kwalifikacje finansowe i operacyjne” (FN), zaliczenie serii 27 pozwala zasadniczo działać jako członek zarządu firmy finansowej.
Egzaminem z serii 27 jest zarządzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) i ocenia kompetencje kandydatów na dyrektora finansowego i operacyjnego (FINOP) do wykonywania pracy. Mówiąc dokładniej, obejmuje takie tematy, jak przepisy ustawowe dotyczące obowiązków maklera-dealera, w tym wymogi dotyczące prowadzenia rejestrów, a także elementy objęte ustawą o ochronie inwestorów papierów wartościowych z 1970 r.
Breaking Down Series 27
Egzamin z serii 27 obejmuje 145 punktowanych pytań wielokrotnego wyboru, a także 10 nieskartowanych pytań przedtestowych losowo rozmieszczonych w trakcie testu. Zdający powinni odpowiedzieć na każde pytanie; nie ma kary za zgadywanie. Kandydaci mają trzy godziny i 45 minut na zakończenie testu. Wynik pozytywny to 69%. Nie ma żadnych testów wstępnych do przystąpienia do egzaminu z serii 27. Aby przystąpić do egzaminu, kandydaci muszą być powiązani z firmą członkowską FINRA. Koszt egzaminu z serii 27 wynosi 120 USD.
Seria 27 vs. Seria 28
Zarówno seria 27, jak i seria 28 (znana również jako wprowadzenie do badania głównego brokera / dealera ds. Finansów i operacji) są wymagane przez FINRA dla osób, które przygotowują i prowadzą księgi i dokumenty firm członkowskich zgodnie z przepisami i regulacjami branży papierów wartościowych.
Seria 27 obejmuje pośredników-maklerów, którzy mają minimalny wymóg kapitałowy netto w wysokości 250 000 USD, oraz brokerów papierów wartościowych, którzy mają minimalny wymóg kapitałowy netto w wysokości 150 000 USD (zgodnie z regułą SEC 15c3-1).
Seria 28 jest skróconą wersją serii 27. Maklerzy, którzy nie spełniają progów serii 27 wymienionych powyżej, mogą korzystać z serii 28.
Przegląd egzaminu z serii 27
Egzamin z serii 27 obejmuje pięć obszarów tematycznych. Zawierają:
- Funkcja 1: Sprawozdawczość finansowa (25 pytań) Funkcja 2: Operacje, ogólne przepisy branżowe dotyczące papierów wartościowych oraz przechowywanie ksiąg i dokumentacji (42 pytania) Funkcja 3: Ochrona klienta (24 pytania) Funkcja 4: Kapitał netto (41 pytań) Funkcja 5: Finansowanie i zarządzanie gotówką (13 pytań)
Więcej informacji na temat testu znajduje się w Zarysie głównych kwalifikacji finansowych i operacyjnych FINRA (seria 27). Dostępny jest również zarys badania z serii 27, który zawiera przykładowe pytania.
Seria 27: W dniu egzaminu
Egzamin z serii 27 przeprowadzany jest komputerowo. Dostępny jest samouczek dotyczący zdawania egzaminu komputerowego. Kandydatom nie wolno podawać żadnych materiałów referencyjnych, ale otrzymuje się papier do pisania i podstawowe kalkulatory elektroniczne (niektóre pytania egzaminacyjne obejmują obliczenia).
