Co to jest formularz SEC 10-C
Formularz SEC 10-C był formularzem złożonym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przez firmy, których papiery wartościowe były notowane w systemie notowań pośredników NASDAQ. Z tego formularza korzystano za każdym razem, gdy nastąpiła zmiana akcji pozostających w obrocie o ponad 5% lub gdy nastąpiła zmiana nazwy emitenta.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz 10-C
Wymóg złożenia formularza SEC 10-C został objęty regułą 13a-17 i 15d-17 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Firmy były zobowiązane do złożenia tego raportu w ciągu 10 dni od wprowadzenia wyżej wymienionych zmian.
Informacje wymagane w formularzu SEC 10-C
Formularz SEC 10-C był stosunkowo krótkim dokumentem, który wymagał podstawowych informacji o emitencie, zmianie emitenta w obrocie akcji oraz każdej zmianie nazwy emitenta. Oprócz nazwy emitenta i informacji kontaktowych, formularz 10-C wymagał od emitenta podania nazwy papieru wartościowego (tj. Akcji zwykłych, dłużnych papierów wartościowych, pochodnych papierów wartościowych itp.) Oraz liczby akcji, które wyemitowały wcześniej zmiana oraz liczba akcji pozostających do wyemitowania po zmianie. Ponadto wymagało od emitenta podania daty wejścia w życie zmiany.
Formularz 10-C wymagał ponadto od emitenta wykazania środków, za pomocą których nastąpił wzrost akcji pozostających w obrocie, czy to poprzez połączenie, przejęcie, dystrybucję, wymianę, podział akcji, nabycie akcji na potrzeby własne, czy w inny sposób. Dokument wymagał również od emitentów krótkiego opisu transakcji, która doprowadziła do zwiększenia lub zmniejszenia liczby akcji pozostających w obrocie.
Przykład zgłoszenia SEC Form 10-C
Na przykład formularz 10-C złożony w SEC w 1996 r. Przez Steris Corporation udokumentował wzrost liczby akcji zwykłych wyemitowanych przez spółkę z 17 943 860 do 33 129 291, ze skutkiem od 13 maja 1996 r. Steris Corporation poinformował, że zmiana w zaległych akcje nastąpiły w wyniku połączenia z AMSCO International, Inc., w ramach której każda akcja zwykła AMSCO International została wymieniona na akcję zwykłą Steris Corporation, wycenioną w tym czasie na 0, 46 USD.
Formularz 10-C wymagał również od emitentów zgłaszania każdej zmiany nazwy, w tym ich nazwy przed zmianą, nazwy po zmianie oraz daty wejścia w życie zmiany karty, która została użyta do zmiany nazwy, a także daty zatwierdzenia przez akcjonariusza zmiany nazwy, jeśli była wymagana. Steris nie zgłosił zmiany nazwy w formularzu 10-C z maja 1996 r.
