Zeszłej jesieni Bioptix Inc., producent maszyn diagnostycznych do przestrzeni biotechnologicznej, pojawił się na pierwszych stronach gazet, gdy ogłosił, że zmienia nazwę na Riot Blockchain Inc. W ciągu zaledwie kilku dni cena akcji Riot Blockchain wzrosła o prawie 20 % według Bloomberga. Teraz nowa marka blockchain stoi w obliczu potencjalnych problemów z amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd. CoinDesk wskazuje, że firma ujawniła, że SEC „rozpoczęła dochodzenie, które może doprowadzić do zlecenia stop”, które w niektórych przypadkach uniemożliwiłoby Riot i akcjonariuszom sprzedaż akcji.
Sekcja 8 lit. e) Securities Act z 1933 r
Zgodnie z raportem zysków Riot Blockchain z drugiego kwartału firma otrzymała pod koniec lipca pismo od SEC, w którym wskazała, że agencja podjęła działania „zgodnie z sekcją 8 lit. e) ustawy o papierach wartościowych z 1933 r.” W szczególności agencja regulacyjna jest zainteresowana szczegółami trzech oświadczeń rejestracyjnych.
Sekcja 8 wyżej wymienionej ustawy stanowi, że „jeżeli w dowolnym momencie Komisja stwierdzi, że oświadczenie rejestracyjne zawiera nieprawdziwe oświadczenie o istotnym fakcie lub pominie wszelkie istotne fakty, które należy w nim podać lub niezbędne, aby oświadczenia w nim nie były wprowadzające w błąd, Komisja może… wydać nakaz zatrzymania zawieszający skuteczność oświadczenia rejestracyjnego. ”
Dochodzenie w toku
Dochodzenie prawdopodobnie rozpoczęło się znacznie przed lipcowym listem. Rzeczywiście Riot ujawnił w kwietniu, że SEC wezwała do sądu informacje istotne dla dokumentów rejestracyjnych. Podczas gdy śledztwo jest w toku, wpływ był już ogromny: akcje Riot spadły o ponad 12% w dniu, w którym pojawiły się wiadomości. Jeśli dochodzenie zakończy się zleceniem stop, żadne akcje nie będą przedmiotem obrotu, dopóki informacje nie zostaną poprawione.
Partner Gibson Dunn, Reed Brodsky, zasugerował, że ujawnienie oznacza kłopoty dla Riot. „To wezwanie SEC i zamówienie nie wydają się być rodzajem wezwania regularnie wydawanego w ramach normalnego nadzoru SEC nad rejestrującymi. Firma musi potraktować to bardzo poważnie” - stwierdził Brodsky.
Dyrektor generalny Riot, John O'Rourke, mówił o wezwaniu do sądu po spotkaniu akcjonariuszy w maju, ale tylko po to, by powiedzieć, że „nie znamy charakteru dochodzenia i to wszystko, co mój adwokat doradził mi skomentować”.
