Czym jest Wydział Zarządzania Inwestycjami
Division of Investment Management jest oddziałem amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nadzorującej fundusze inwestycyjne, profesjonalnych zarządzających funduszami, analityków badań papierów wartościowych i doradców inwestycyjnych.
Podział podziału zarządzania inwestycjami
Wydział Zarządzania Inwestycjami działa zgodnie z federalnymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych, takimi jak Ustawa o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. I Ustawa o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. Głównym problemem tego działu jest ochrona inwestorów detalicznych przed oszustwami i nadużyciami ze strony branży inwestycyjnej. W związku z tym dział nadzoruje rejestrację, ujawnianie i reklamę funduszy inwestycyjnych, funduszy giełdowych, zmiennych produktów ubezpieczeniowych i doradców inwestycyjnych. Drugim problemem jest pomoc specjalistom z branży, którzy starają się przestrzegać czasem skomplikowanych i uciążliwych przepisów.
Wydział Zarządzania Inwestycjami regulował spółki holdingowe użyteczności publicznej pod zwierzchnictwem aż do uchylenia ustawy przez uchwalenie ustawy o polityce energetycznej z 2005 r., Po czym przekazał więcej regulacji dotyczących użyteczności publicznej Federalnej Komisji Regulacji Energetyki (FERC).
Biura Wydziału Zarządzania Inwestycjami
Cztery główne biura realizują czteroetapową misję dywizji, polegającą na udzielaniu wskazówek, ujawnianiu, tworzeniu przepisów i analiz.
Główny doradca (CCO) interpretuje przede wszystkim federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych dotyczące branży zarządzania inwestycjami. Wydaje listy interpretacyjne i weryfikuje wnioski o zwolnienie od firm inwestycyjnych. CCO udziela również zindywidualizowanych porad interpretacyjnych profesjonalistom inwestycyjnym, którzy chcą działać w granicach prawa federalnego. Skargi dotyczące potencjalnych naruszeń federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych lub zasad podziałów przechodzą przez CCO.
Biuro ds. Przeglądu i Rachunku Ujawnień (DRAO) dokonuje przeglądu dokumentów inwestycyjnych i zmiennych ubezpieczenia, takich jak oświadczenia rejestracyjne, sprawozdania finansowe i oświadczenia pełnomocnika. DRAO bardziej bezpośrednio współpracuje ze spółkami inwestycyjnymi i doradcami w celu przestrzegania zasad ujawniania i rachunkowości federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych. W 2018 r. DRAO opublikowało nową stronę internetową, która przechowuje wszystkie odniesienia do ujawnienia i niezbędne formularze w jednym miejscu, aby uprościć proces zarówno firmom inwestycyjnym, jak i inwestorom indywidualnym. Strony w witrynie zawierają informacje na temat ujawniania informacji o funduszach, informacje o rachunkowości i ujawnianiu informacji (ADI) oraz materiały referencyjne dotyczące ujawniania informacji.
Biuro Rulemaking rozpatruje nowe i zmienione zasady i formularze związane z federalnymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych oraz w imieniu SEC. Biuro odpowiada za przygotowanie zeznań kongresowych i ułatwianie zapytań kongresowych w razie potrzeby.
Biuro Analytics monitoruje zmiany w branży zarządzania inwestycjami, zapewniając Działowi Inwestycji aktualne, dokładne dane, na których można oprzeć swoje działania. Biuro Analytics udostępnia publicznie analizy i prognozy ryzyka.
