Agent ds. Usług dla akcjonariuszy jest zazwyczaj podmiotem zewnętrznym, który współpracuje z publiczną spółką kapitałową lub funduszem wspólnego inwestowania w celu zaspokojenia bieżących potrzeb akcjonariuszy. Agenci usług dla akcjonariuszy są odpowiedzialni za prowadzenie dokumentacji inwestorskiej, komunikację i niektóre inne obowiązki administracyjne. Zajmują się także problemami lub obawami akcjonariuszy.
Podział agenta usług dla akcjonariuszy
Agenci usług dla akcjonariuszy są jednym z wielu podmiotów, z którymi fundusz wspólnego inwestowania zarządza działalnością operacyjną funduszu. Agenci usług dla akcjonariuszy służą również dużym korporacjom o różnych zdolnościach.
Korporacje
Gdy prywatna firma osiągnie odpowiedni rozmiar i zdecyduje się na działalność publiczną, musi przestrzegać przepisów rządowych dotyczących ujawniania informacji i praw akcjonariuszy. Wiele spółek publicznych poszukuje wiedzy specjalisty ds. Usług dla akcjonariuszy, aby zapewnić efektywną ochronę potrzeb akcjonariuszy. Nawet jeśli usługi dla akcjonariuszy są wykonywane wewnętrznie za pośrednictwem agenta, stanowią one jeden z dodatkowych kosztów związanych ze spółką publiczną w przeciwieństwie do prywatnej.
Agenci usług dla akcjonariuszy będą zazwyczaj współpracować z działem relacji inwestorskich firmy. Relacje z inwestorami to zazwyczaj jednostka biznesowa, która ściśle współpracuje z agentem ds. Usług akcjonariuszy spółki i prowadzi komunikację między spółką a jej inwestorami.
Computershare jest jednym z najbardziej znanych na świecie agentów usług dla akcjonariuszy. Firma może obsługiwać szeroki zakres działań, w tym plany kapitału pracowniczego, obsługę kredytów hipotecznych, pozyskiwanie pełnomocników, komunikację z zainteresowanymi stronami, wsparcie dla pierwszych ofert publicznych i wiele innych usług obejmujących finanse i zarządzanie.
Zarządzane fundusze
We wszystkich rodzajach zarządzanych funduszy, a zwłaszcza funduszy wspólnego inwestowania, spółka inwestycyjna będzie współpracować z wieloma różnymi stronami trzecimi w zakresie usług operacyjnych funduszu. Zewnętrzni dostawcy usług mogą obejmować powierników, księgowych, administratorów i agentów usług akcjonariuszy. W niektórych przypadkach obowiązki agenta usług dla akcjonariuszy mogą pokrywać się z obowiązkami innych dostawców usług operacyjnych, w szczególności administratorów funduszy wzajemnych.
Agenci usług dla akcjonariuszy mogą być czasami nazywani agentami transferowymi. Dzięki zarządzanym funduszom podmioty te mogą oferować szeroki zakres usług zarówno w zakresie operacji funduszy inwestycyjnych, jak i komunikacji z inwestorami. Obowiązki serwisowe agenta usług dla akcjonariuszy mogą obejmować dostarczanie komunikatów, takich jak akcje korporacyjne lub płatności, dostęp do dokumentacji zawodowej oraz wysyłanie pocztą elektroniczną lub elektroniczne dostarczanie profesjonalnych raportów funduszy. Agenci usług dla akcjonariuszy mogą być również odpowiedzialni za komunikację z pośrednikami doradców finansowych oraz wspieranie zgodności i raportowania zgodności. Wiodący agenci ds. Obsługi akcjonariuszy funduszy inwestycyjnych to Boston Financial Data Services, Bank of New York Mellon, US Bancorp Fund Services i UMB Fund Services.
