Co to jest seria 79?
Egzamin z serii 79, znany w pełni jako egzamin kwalifikacyjny przedstawiciela bankowości inwestycyjnej (IB), jest testem służącym do ustalenia, czy zarejestrowany przedstawiciel nabył wiedzę, umiejętności i etykę, aby zostać bankowcem inwestycyjnym. Egzamin jest przeprowadzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) i ocenia kompetencje osób poszukujących pozycji w bankowości inwestycyjnej poprzez ustalenie, czy posiadają odpowiednią wiedzę na temat fuzji i przejęć, wykupów, restrukturyzacji finansowej, publicznej bankowości inwestycyjnej i refinansowania, między innymi tematy. Osoby chcące przystąpić do egzaminu muszą być sponsorowane przez firmę członkowską FINRA.
Kluczowe dania na wynos
- Egzamin z serii 79 jest przeprowadzany w celu ustalenia, czy przedstawiciel finansowy ma kwalifikacje do zostania bankowcem inwestycyjnym. Egzamin obejmuje 175 pytań, koncentrując się między innymi na danych, ubezpieczeniach i nowych transakcjach finansowych, restrukturyzacji, fuzjach i przejęciach oraz ogólnych przepisach branży bezpieczeństwa, między innymi tematy. Kandydaci, którzy zdadzą egzamin, mogą uczestniczyć w ofertach dłużnych i kapitałowych, fuzjach i przejęciach, sprzedaży aktywów i innych czynnościach bankowości inwestycyjnej.
Zrozumieć serię 79
Egzamin z serii 79 jest przeznaczony dla zarejestrowanego przedstawiciela, którego umiejętności w branży finansowej są bardziej szczegółowe niż dla osoby przystępującej do szerszego egzaminu z serii 7, przeznaczonej dla maklerów giełdowych. W 2009 r. Wprowadzono nowe zasady mające na celu lepsze przygotowanie osób specjalnie do bankowości inwestycyjnej lub nadzoru nad tymi czynnościami. Egzamin został zrestrukturyzowany w październiku 2018 r. I jest obecnie niezbędny wraz z egzaminem Securities Industry Essentials (SIE).
Maklerzy giełdowi w Stanach Zjednoczonych muszą zdać szerszy egzamin z serii 7, jeśli chcą licencji na handel; licencja serii 7 pozwala na obrót wszystkimi papierami wartościowymi z wyjątkiem towarów i kontraktów futures.
Seria 79 Focus
Egzamin składa się ze 175 pytań i koncentruje się na czterech różnych obszarach funkcji. Liczba pytań w każdej sekcji jest podana w nawiasach:
1. Gromadzenie, analiza i ocena danych (75 pytań)
2. Ubezpieczenia / nowe transakcje finansowania, rodzaje ofert i rejestracja papierów wartościowych (43 pytania)
3. Fuzje i przejęcia, oferty przetargowe i transakcje restrukturyzacji finansowej (34 pytania)
4. Ogólne przepisy branżowe dotyczące papierów wartościowych (23 pytania)
Seria 79 Wymagania wstępne
Chociaż kandydat musi być sponsorowany przez firmę będącą członkiem FINRA, aby przystąpić do egzaminu z Serii 79, nie ma wymogu egzaminu wstępnego.
Egzamin jest wydawany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), a kandydat musi być sponsorowany przez firmę będącą członkiem FINRA.
Seria 79 Dozwolone działania
Ci, którzy przejdą serię 79, mogą zaangażować się w następujące działania:
- Oferty zadłużenia i akcji, w tym oferty niepubliczne i oferty publiczne
-Fuzje i przejęcia
-Oferty przetargowe
- Restrukturyzacje finansowe
- Sprzedaż aktywów
-Sprzedaż lub inne reorganizacje korporacyjne
- Transakcje połączeń biznesowych
Przykładowe pytania z serii 79
Możesz zarejestrować się jako przedstawiciel bankowości inwestycyjnej (IB), zdając egzamin z serii 79 lub jako przedstawiciel ofert prywatnych papierów wartościowych (PR), zdając egzamin z serii 82.
Masz dwie opcje rejestracji, aby wziąć udział w tych działaniach: (a) zarejestrować się jako przedstawiciel ofert prywatnych papierów wartościowych (seria 82) lub (b) zarejestrować się jako przedstawiciel bankowości inwestycyjnej (seria 79) i albo jako ogólny przedstawiciel papierów wartościowych (seria 7) lub Przedstawiciel Korporacyjnych Papierów Wartościowych (seria 62).
Kategoria rejestracji przedstawiciela bankowości inwestycyjnej obejmuje bankierów inwestycyjnych, którzy w ramach swojej pracy zawodowej doradzają lub ułatwiają marketing oferty. Obejmowałoby to takie działania, jak przygotowanie planu marketingowego, doradztwo w zakresie planu marketingowego przygotowanego przez zespół sprzedaży lub opracowanie i / lub przekazanie informacji do materiałów marketingowych. Nie obejmie to jednak osób, które aktywnie sprzedają ofertę i wchodzą w interakcje z inwestorami lub potencjalnymi inwestorami, na przykład osoba zaangażowana w roadshow. Taka osoba musiałaby również zostać zarejestrowana jako Generalny Przedstawiciel Papierów Wartościowych (Seria 7), Przedstawiciel Korporacyjnych Papierów Wartościowych (Seria 62) lub Przedstawiciel Oferty Prywatnych Papierów Wartościowych (Seria 82), w zależności od rodzaju złożonej oferty.
Szczegóły egzaminu z serii 79
Kandydaci są wyposażeni w tablice suchościeralne / suchościeralne i podstawowe kalkulatory elektroniczne, ponieważ niektóre pytania wymagają obliczeń. Egzamin może zawierać pytania wymagające użycia eksponatów, takie jak wykresy, wykresy i tabele.
