Seria 11 to licencja na papiery wartościowe, która umożliwia posiadaczom przedstawianie aktualnych ofert papierów wartościowych i przyjmowanie niezamówionych zleceń klientów do realizacji. Seria 11, znana również jako zastępca przedstawiciela - badanie realizacji zamówienia (AR), jest administrowana przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Odnosi się to do asystentów sprzedaży domów maklerskich, którzy przyjmują i wprowadzają niezamówione zamówienia od klientów pośredników w celu realizacji. Nie zezwala im jednak na przyjmowanie zamówień na miejskie papiery wartościowe lub programy bezpośredniego uczestnictwa. Do przystąpienia do egzaminu nie ma żadnych wymagań wstępnych, jednak kandydat musi najpierw zarejestrować się w FINRA.
Podział serii 11
Seria 11 obejmuje osoby związane z firmą członkowską FINRA, które przyjmują telefoniczne lub inne publiczne wiadomości w celu dostarczania aktualnych notowań papierów wartościowych i przyjmowania niezamówionych zleceń dotyczących papierów wartościowych klientów (z godnym uwagi wyjątkiem wyżej wymienionych miejskich papierów wartościowych i programów bezpośredniego uczestnictwa) w celu poddanie się normalnej operacji wykonania zlecenia członka. Według FINRA, zastępca przedstawiciela - rejestrujący realizację zamówienia „może prowadzić wyżej wymienione zadania tylko w siedzibie członka, musi być pod bezpośrednim nadzorem odpowiednio zarejestrowanego zleceniodawcy i nie może otrzymywać dodatkowej bezpośredniej lub pośredniej rekompensaty za liczba lub wielkość dokonanych transakcji. ”
Seria 11 Zabronione działania
Asystentom rejestrującym przetwarzanie zamówień reprezentatywnych zabrania się prowadzenia następujących działań:
- Podwójna rejestracja jako przedstawiciel lub zleceniodawca Radzenie doradztwa inwestycyjnego lub opinii Sporządzanie rekomendacji Spełnianie transakcji na rynkach papierów wartościowych w imieniu firmy Akceptowanie lub otwieranie nowych rachunków Kwalifikacja potencjalnych klientów Wpływy na papiery wartościowe w gminach Wpływy na transakcje w programach bezpośredniego uczestnictwa
Seria 11 Struktura i treść
Egzamin z serii 11 składa się z 50 pytań wielokrotnego wyboru. Kandydaci mają 60 minut na ukończenie egzaminu, który kosztuje 80 USD. Wynik pozytywny to 70%. Zgadywanie nie jest karane, dlatego egzaminatorzy powinni starać się odpowiedzieć na każde pytanie. Test jest podzielony na następujące sekcje:
- Sekcja 1: Rodzaje papierów wartościowych (10 pytań) Sekcja 2: Rachunki klientów i zamówienia (24 pytania) Sekcja 3: Rynki papierów wartościowych (5 pytań) Sekcja 4: Przepisy branżowe dotyczące papierów wartościowych (11 pytań)
Po zakończeniu egzaminu kandydaci otrzymają informacje o poszczególnych działach, a także ich ogólną punktację. Podczas egzaminu kandydaci nie mogą korzystać z żadnych materiałów referencyjnych, ponieważ jest to test z zamkniętej księgi. Pytania egzaminu mogą ulec zmianie w zależności od nowych przepisów lub zmian do istniejących przepisów, dlatego kandydaci powinni być na bieżąco z potencjalnymi zmianami. Aby uzyskać więcej informacji, odwiedź Zarys treści egzaminu z serii 11 FINRA.
