DEFINICJA Electronic Blue Sheet (EBS)
Elektroniczny niebieski arkusz jest elektronicznym żądaniem szczegółowych informacji o transakcjach przesyłanych do firm rozliczeniowych, maklerów i animatorów rynku przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Elektroniczne niebieskie arkusze zawierają nazwę papieru wartościowego, jego cenę, datę transakcji, wielkość transakcji i zaangażowane strony.
Ta prośba o informacje była historycznie wysyłana do firm rozliczeniowych na niebieskich formularzach. W miarę wzrostu dziennego wolumenu papierów wartościowych proces ten został przeniesiony do systemu elektronicznego w celu ułatwienia odbioru.
ZŁAMANIE Elektroniczny niebieski arkusz (EBS)
Gromadzenie tych informacji odbywa się w celu lepszego zrozumienia przez SEC i rozwijających się strategii handlowych przez instytucje i profesjonalnych traderów. SEC wykorzystuje te informacje również w celu ustalenia, czy łamane są przepisy dotyczące papierów wartościowych, szczególnie te związane z handlem poufnymi informacjami. Informacje te są również wykorzystywane do badania przyczyn ekstremalnej niestabilności bezpieczeństwa, ponieważ SEC rekonstruuje transakcje w danym okresie.
Informacje zebrane ze wszystkich rodzajów niebieskich arkuszy są wykorzystywane przez biuro FINRA do wykrywania oszustw i analizy rynku w celu wyszukiwania i identyfikowania nieprawidłowości w działalności handlowej. Nieprawidłowościami mogą być przypadki wykorzystywania informacji poufnych lub inne nielegalne działania.
Podstawowa forma niebieskiego arkusza podaje SEC szczegółowe informacje na temat transakcji przeprowadzanych przez firmę i jej klientów. Informacje obejmują nazwę papieru wartościowego, datę transakcji, cenę, wielkość transakcji oraz listę zaangażowanych stron. Informacje z niebieskiej kartki można wykorzystać do oceny, dlaczego bezpieczeństwo doświadczyło podwyższonego stopnia zmienności.
Szczegóły Niebieskie arkusze elektroniczne przekazywane organom regulacyjnym
Niebieskie arkusze powinny zawierać informacje o właścicielu rachunku i transakcjach. Zarówno w formie cyfrowej, jak i papierowej celem dokumentu jest zapewnienie SEC i innym organom regulacyjnym sposobu przetwarzania i zrozumienia przepływu transakcji handlowych. Niepełne lub niedokładne informacje mogą utrudniać organom regulacyjnym poszukującym przypadków oszustwa lub wykorzystywania informacji poufnych.
Firmy mogą zostać ukarane grzywnami, jeśli okaże się, że dostarczyły organom regulacyjnym niewystarczające lub błędne informacje z niebieskiej kartki. Na przykład Citigroup zgodziła się zapłacić grzywnę w wysokości 7 mln USD w 2016 r. Po tym, jak SEC stwierdziła, że firma dostarczyła niekompletne dane z niebieskiej kartki przez 15 lat. Citigroup zgodził się zapłacić karę i przyznać się do złych czynów w celu uregulowania opłat. SEC stwierdziła, że błąd w kodzie komputerowym spowodował, że firma dostarczyła organom regulacyjnym niepełne informacje z niebieskiej kartki dotyczące transakcji, które wykonała.
Błąd wystąpił w przypadku oprogramowania Citigroup używanego podczas przetwarzania żądań danych z niebieskiej kartki. Doprowadziło to do pominięcia 26 810 transakcji, gdy Citigroup odpowiedziała na wnioski z niebieskiej kartki między 1999 a 2014 r.
